第1篇：执法办案岗位大练兵试题
执法办案岗位大练兵试题2022-06-16 13:01 2022年工商岗位大练兵资料——执法办案
11、《反法》第二条中的不正当竞争？是指经营者违反《反法》规定，损害其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为。
2、《反法》第二条规定的基本原则？是指自愿、平等、公平、诚实信用，遵守公认的商业道德。
3、《消法》中的“三包”是指？包修、包换、包退（第45条）。
4、《禁止传销条例》规定的查封、扣押期限是多少？第18条规定查封、扣押期限不得超过30日；经县级以上主要负责人批准，可以延长15日。
5、对传销的组织策划者如何处罚？工商部门没收非法财物、没收违法所得，处50万元以上200万元以下的罚款；构成犯罪的，依法移交。
6、对介绍、诱骗、胁迫他人参加传销者如何处罚？由工商部门责令停止违法行为，没收非法财物，没收违法所得，处10万元以上50万元以下的罚款；构成犯罪的，依法移交。
7、对参加传销者如何处罚？工商部门责令停止违法行为，可以处2000元以下的罚款。”
8、为传销行为提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓储等条件的，如何处罚？由工商部门责令停止违法行为，没收违法所得，处5万元以上50万元以下的罚款。
9、申请成为直销企业，应当具备那些条件？
（一）投资者具有良好的商业信誉，在提出申请前连续5年没有重大违法经营记录；外国投资者还应当有3年以上在中国境外从事直销活动的经验；
（二）实缴注册资本不低于人民币8000万元；
（三）在指定银行足额缴纳了保证金；
（四）按照规定建立了信息报备和披露制度。
10、直销企业及其分支机构不得招募哪些人员为直销员？
（一）未满18周岁的人员；
（二）无民事行为能力和限制民事行为能力人员；
（三）全日制在校学生；
（四）教师、医务人员、公务员和现役军人；
（五）直销企业的正式员工；
（六）境外人员；
（七）法律、行政法规规定不得从事兼职的人员。
11、工商部门对直销企业和直销员及其直销活动实施日常监管可以采取哪些措施进行现场检查？
（一）进入相关企业进行检查；
（二）要求相关企业提供有关文件、资料和证明材料；
（三）询问当事人、利害关系人和其他有关人员，并要求其提供有关材料；
（四）查阅、复制、查封、扣押相关企业与直销活动有关的材料和非法财物；
（五）检查有关人员的直销培训员证、直销员证等证件。
12、工商机关查处投机倒把活动时，可以行使哪些职权？
（一）询问投机倒把行为人、嫌疑人和证人；
（二）检查投机倒把行为人的财物，其中用于投机倒把的可以扣留；
（三）调查投机倒把行为和与之有关的活动；
（四）查阅、复制、扣留与投机倒把活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电和其他资料。
13、《工商行政管理机关对走私贩私行为处罚的暂行规定》对经销不具备进口手续、合法经销单位的发货票、合法的处罚决定书手续或者证明、经查证属于走私物品的，如何处罚？没收物品，没收销货款，可并处物品等值20％以下的罚款。
14、《报废汽车回收管理办法》对未取得报废汽车回收企业资格认定，擅自从事报废汽车回收活动的，如何处罚？由工商部门没收非法回收的报废汽车、“五大总成”以及其他零配件，送报废汽车回收企业拆解，没收违法所得；违法所得在２万元以上的，并处违法所得２倍以上５倍以下的罚款；违法所得不足２万元或者没有违法所得的，并处２万元以上５万元以下的罚款；属经营单位的，吊销营业执照。
15、《报废汽车回收管理办法》对出售不能继续使用的报废汽车零配件或者出售的报废汽车零配件未标明“报废汽车回用件”的，如何处罚？由工商部门没收违法所得，并处２０００元以上１万元以下罚款。
16、《关于经济犯罪立案标准追诉标准的规定》对申请公司登记存有哪些情况应予追诉？
1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的百分之六十以上，股份有限公司虚报数额占法定最低限额的百分之三十以上的；
2、实缴注册资本达到法定最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在一百万元以上，股份有限公司虚报数额在一千万元以上的；
3、虚报注册资本给投资者或者其他债权人造成的直接经济损失累计数额在十万元以上的；
4、虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：①因虚报注册资本，受过行政处罚二次以上，又虚报注册资本的；②向公司登记主管人员行贿或者注册后进行违法活动的。
17、《关于经济犯罪立案标准追诉标准的规定》如何规定虚假出资、抽逃出资案的追诉标准？
1、虚假出资、抽逃出资，给公司、股东、债权人造成的直接经济损失累计数额在十万元至五十万元以上的；
2、虽未达到上述数额标准，但具有下列情形之一的：①致使公司资不抵债或者无法正常经营的；②公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的；③因虚假出资、抽逃出资，受过行政处罚二次以上，又虚假出资、抽逃出资的；④利用虚假出资、抽逃出资所得资金进行违法活动的。
18、《关于经济犯罪立案标准追诉标准的规定》对侵犯商业秘密案的追诉标准如何规定？
1、给商业秘密权利人造成直接经济损失数额在五十万元以上的；
2、致使权利人破产或者造成其他严重后果的。
19、《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》中案件移送是否必须经本机关正职负责人或者主持工作的负责人审批？是。
20、行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件，应当附有哪些材料？
（一）涉嫌犯罪案件移送书；
（二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告；
（三）涉案物品清单；
（四）有关检验报告或者鉴定结论；
（五）其他有关涉嫌犯罪的材料。
21、对直销员进行业务培训的授课人员具备哪些条件？应当是直销企业的正式员工，并符合以下条件：
1、在本企业工作1年以上；
2、具有高等教育本科以上学历和相关的法律、市场营销专业知识；
3、无因故意犯罪受刑事处罚的记录；
4、无重大违法经营记录。直销企业应向符合相应条件的授课人员颁发依照商务部规定式样印制的直销培训员证，并将取得直销培训员证的人员名单报商务部备案。
22、公办学校收受商业贿赂行为是否受《反不正当竞争法》调整？属于。
23、什么是回扣？回扣是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实物或者其他方法给予对方单位或者个人一定比例的商品价款。
24、什么是折扣？折扣是指经营者在销售商品时以明示入帐的方式给予对方的价款优惠，折扣是合法的。
25、某电器设备加工厂未经有关部门许可，在产品上擅自使用“3C”的认证标记。如何定性处罚？该行为违反了《反法》第五条第（四）项之规定，属于冒用认证标志行为，依据该法第二十一条第一款之规定，转至使用《产品质量法》第五十三条进行处理。
26、某通讯公司承诺：凡在该公司预交一定数量的话费，即可参加抽奖，有机会获得汽车一部。如何定性处罚？该行为违法《反法》属于不正当有奖销售行为，应依据《反法》第二十六条之规定，责令停止违法行为，可根据情节处以一万元以上十万元以下的罚款。
27、某建筑公司为承揽建筑工程业务，在投标中联系串通其他竞标者压低价格。如何定性处罚？该行为违反了《反法》第十五条第一款之规定，属于串通投标行为，应依据第二十七条之规定，中标无效，可根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。
28、某燃气公司对新装天然气的用户强行收取200元的押金，否则不予安装。如何定性处罚？该行为违反了《反法》第六条之规定，属于公用企业限制竞争、滥收费用行为，依据第二十三条之规定，责令停止违法行为，依据情节处以五万元以上二十万元以下的罚款，属于滥收费用的，没收违法所得，可根据情节，处以违法所得一倍以上三倍以下的罚款。
29、某机械厂的工程师将该企业保存在保险柜的设备加工资料窃取后，转手卖给其他经营者，给企业造成了很大的损失。问：工程师的行为属于哪种行为？如何处理？该行为违法《反法》第十条之规定，属于侵犯他人商业秘密行为，应依据《反法》第二十五条，责令停止违法行为，可根据情节处以一万元以上二十万元以下的罚款。
30、某交通管理部门在处理交通事故中，要求事故车辆必须到其指定的汽修厂修理。该行为如何定性处罚？违反《反法》第七条之规定，属于滥用行政权力限制竞争行为，应依据《反法》第三十条之规定，由其上级机关责令改正。
31、特有的商品名称、包装、装潢应当依照(使用在先)的原则予以认定。
32、经营者销售或者购买商品，可以以(明示方式)方式给对方折扣，但折扣必须如实入帐。
33、经营者不得以排挤竞争对手为目的，以低于(成本)的价格销售商品。
34、《反不正当竞争法》所称的知名商品，是指在市场上具有一定的知名度，为(相关公众)所知悉的商品。
35、经营者在商品交易中向对方单位或者向其个人附赠现金或者物品的行为(视为商业贿赂行为)。
36、当事人不在场的，行政机关应当在(7日)内依照民事诉讼法的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。
38、在商品保修期内(三)次修理仍不能正常使用的，经营者应当更换或者退货。
39、商品的产地是指商品的（制造地、加工地、生产者所在地）。
40、工商行政管理机关在作出下列行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利（责令停业整顿、责令停止营业，责令停止广告业务，吊销、收缴或者扣缴营业执照，撤销商标注册、撤销特殊标志登记等，吊销广告经营许可证）。
41、“三包”有效期内消费者凭（“三包”凭证、发票）办理修理、换货、退货。
42、回扣的本质“帐外暗中”包括（转入其它财务帐、不记入财务帐、做假帐）。
43、《反不正当竞争法》列举了哪些不正当竞争行为？（1）采用假冒或混淆等不正当手段从事市场交易的行为；（2）商业贿赂行为；（3）引人误解的虚假宣传行为；（4）侵犯商业 秘密行为；（5）不正当有奖销售行为；（6）损害他人商业信誉或商品声誉行为；（7）公用企业或者具有独占地位的经营者强制交易行为；（8）滥用行政权力限制竞争行为；（9）以排挤竞争对手为目的、以低于成本的价格销售商品的行为；（10）搭售和附加不合理交易条件行为；（11）串通投标行为。
44、《商标法》的立法宗旨是什么？保护注册商标专用权。
45、主管全国商标注册和管理工作的单位是？国家工商行政管理总局商标局。
46、负责全国商标争议事宜的单位是？国家工商行政管理总局商标评审委员会。
47、经国家工商行政管理总局商标局核准注册的商标为注册商标分为几种？分为四种，商品、服务、集体证明商标。
48、国家规定必须所有注册商标的商品是什么商品？烟草制品。
49、国家规定注册商标的注册标记是什么？应当标注在商标哪个位置？是圆圈里加一个注字，再一个是圆圈里加一个R。应当标注在商标的右上角或右下角。
50、县以上行政区划的地名绝对不得作为商标使用吗？不是！集体、证明商标可以使用！已注册县以上行政区划的地名的商标继续有效！
51、注册商标的有效期为几年？从何时算起？有效期为十年，自核准注册之日算起。
52、注册商标的续展期是什么时间？宽展期是什么时间？续展期是期满前六个月，宽展期是期满后六个月。
53、侵犯注册商标专用权的行为有那五项？商标法52条
54、使用注册商标，有几种错误行为可使商标局撤消其注册商标？商标法44条。
55、大众传播媒体发布酒类广告：电视每套节目每天不得超过几条？广播每套节目每小时不得超过几条？报纸期刊每期不得超过几条？
10、2、2。
56、固定形式印刷广告的审批由谁承担？向全国发送的有国家局审批，其他有省级工商局审批。
57、广告经营者申请发布固定形式印刷广告，应具备什么条件？
1、主营广告，具有代理和发布广告的经营范围，且企业名称标明企业所属行业为“广告”；
2、有150万元以上的注册资本；
3、企业成立3年以上。
58、兽药广告审查批号的有效期是多长时间？一年。
59、在全国范围内、在重点媒体发布农药广告须经那一级农业行政部门批准？需经国务院农业行政主管部门审查批准。
60、本省通过审批的农药广告到异省发布须办什么手续？须向广告发布地省级农业行政主管部门备案。
61、农药广告中未出现批准文号和电视台播出编号是正确的吗？批准文号必须出现，电视台播出编号是否出现国家没有规定。
62、在广告中使用“观世音菩萨”像表示吉祥，不属于迷信，不在禁止之列对吗？在禁止之列。
63、只要取得专利申请号，即可在广告中进行宣传，符合广告法规吗？不符合。
64、医疗水准较高的医疗机构在医疗广告中可以宣传治逾率、有效率等诊疗效果对吗？不对。
65、食品广告不得明示或者暗示可以代替母乳，不得使用哺乳妇女和婴儿形象对吗？对。
66、商标印制委托人委托印制商标，没带《商标注册证》，只有注册人所在地县级工商局签章的《商标注册证》复印件，印刷厂能给印刷吗？能。
67、商标印制档案及商标标识出入库台帐应当存档备查，存查期为几年？2。
68、发布烟草广告必须标明“吸烟有害健康”的忠告语，忠告语的面积占整个广告面积的百分比是多少？10%。
69、禁止广播、电影、电视发布烟草广告，但报刊可以发布少量广告。不行
70、保健食品的广告内容应当以国务院卫生行政部门批准的说明书和标签为准，不得任意扩大范围。对。
71、保健食品的广告内容必须有“不替代药物治疗”的用语吗？是。
72、药品广告中含有“无效退款 ”、“保险公司保险”的承诺符合消费者的利益，是可行的。不行。
73、药品未取得商标注册证可以做广告吗。可以。
74、药品广告中含有“国家级新药”允许吗？不允许。
75、医疗器械广告须经生产者所在地的省级医疗器械行政监督管理部门审查批准，并向发布地的省级医疗器械行政监督管理部门备案后，方可发布。对
76、医疗器械广告经审查批准后，应当将广告审查批号列为广告内容，同时发布。对。
77、医疗广告必须经过行政审批吗？不。
78、武警医院为了方便群众，在电视台作了医疗广告行吗？不行。
79、广告代理收费标准是20%对吗？15%。
80、广告收费标准，由广告经营者指定制订，不用报当地工商行政管理机关和物价管理机关备案。应当备案。
81、为了扩大招生，德州某学院未提交上级主管部门的证明文件，新闻媒体就给发布了招生广告，新闻媒体的做法对吗？不对
82、企业和产品在境外（含港澳、台地区）获得的有关机构组织展览（销）会等授予、颁发的各种名目的奖项，禁止在广告中发布。（√）
83、根据法律规定以及经国务院批准的各种带有评比性质的企业营销信息，可以在广告中发布。（√）
84、经地级以上人民政府认定的地方名牌，可在广告中使用 X X省名牌、X X市名牌。（√）
85、广告中对服务的内容、形式、质量、价格、允诺等有表示的，不必每项都清楚、明白。（X）
86、地理标志是指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的（自然因素）或者（人文因素）所决定的标志。
87、我国对商标专用权的保护主要有（行政保护）和（司法保护）两种方式。
88、商标注册人连续3年停止使用注册商标的，商标局可以（撤销其注册商标）。该注册商标专用权自（商标局的撤销决定作出）之日起终止。
89、证明商标注册人准许他人使用其商标的，注册人应当在（一）年内报商标局备案，由商标局公告。集体商标不得许可（非集体成员）使用。
90、商标注册人享有专用权、禁止权、(转让权)、（许可使用权）四项权利。
91、集体商标、证明商标注册人对使用管理规则的任何修改，应报经（商标局）审查核准，并自（公告）之日起生效。
92、注册商标的专用权，以（核准注册的商标）和（核定使用的商品）为限。
93、某烟草企业的烟草商标未注册，即进入市场销售。工商行政管理机关可以责令限期（申请注册）、并处罚款，罚款数额为非法经营额的（10%）以下。
94、县级以上行政区划的地名或者公众知晓的外国地名，不得作为商标。但是，地名具有其他含义或者作为组成部分的除外；已经注册的（集体商标）、（证明商标）使用地名的继续有效。
95、商标注册人有权标明（“注册商标”）或者注册标记。
96、使用注册标记，应当标注在商标的（右上角）或者右下角。
97、对侵犯注册商标专用权的行为，其非法经营额无法计算的，罚款数额为(10)万元以下。
98、对侵犯注册商标专用权的行为，罚款数额为非法经营额(3倍)以下。
99、对商标局撤销注册商标的决定，当事人不服的，可以自收到通知之日起，(十五)日内向商标评审委员会申请复审。
100、经裁定异议不能成立而核准注册的，商标注册申请人取得商标专用权的时间自初审公告(三个月)期满之日起计算。
1、商标局或者商标评审委员会以公告方式送达当事人的各种文件，自公告发布之日起满(30)日，该文件视为已送达。
2、为制止侵权行为，在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，商标注册人或者利害关系人可以在起诉前向(人民法院)申请保全证据。
3、使用注册商标，有（自行改变注册商标的；自行改变注册商标的注册人名义、地址或者其他注册事项的；自行转让注册商标的；连续三年停止使用的）行为的，由商标局责令限期改正或者撤销其注册商标。8.经许可使用他人注册商标的，必须在使用该注册商标的商品上标明（被许可人的名称、被许可人商品的产地）。
4、新修改后的商标法规定，可以申请注册商标的主体有（自然人、有限公司、个体户、社会团体、协会、研究所）。
5、冒充注册商标，依照商标法的规定处以罚款的数额为（非法经营额20%以下或非法获利2倍以下）。
6、对初步审定的商标，自公告之日起三个月内，以下哪些人可以提出异议（合伙人、利害关系人、销售商、消费者、工人、农民）。
7、商标法和商标法实施条例所称的使用，包括（将商标用在商品上；将商标用在商品交易文书上；将商标用在广告宣传上；将商标用在展览等商业活动上；将商标用在商品包装上；将商标用在商品容器上）。
8、《广告法》中所称广告，是指(商业广告)。
9、由于特殊情况需在大众传播媒介及非宗教场所发布与宗教内容有关的广告，须经(省级以上宗教事务部门同意并报同级工商行政管理机关)备案。
110、对赞助体育比赛、文艺演出等大型活动的企业，在广告宣传中不得使用“指定产品（商品）”，可使用(“×××活动赞助商（商品）”)。
11、对提供赞助商品并在体育比赛、文艺演出等大型活动中使用的，可在其商品广告宣传中使用(“×××选用商品”)。
12、药品广告内容应当以省级以上药品监督管理部门批准的(说明书)为准，不得任意扩大范围。
13、发布保健食品广告，应当具有或者提供(国务院卫生行政部门)核发的《保健食品批准证书》、《进口保健食品批准证书》。
14、利用交通工具等运动物体跨省发布户外广告，由(申请人)所在地工商行政管理机关登记。 1
15、广告主发布含有药品、医疗器械、农药、兽药（医疗、房地产、保健食品、化妆品）内容的印刷品广告以及法律、法规、规章规定实施登记的印刷品广告，应当委托广告经营者向广告发布地工商行政管理机关办理登记手续。
16、根据《广告法》及有关法律、行政法规规定，（药品广告，农药、兽药广告，医疗器械广告，社会招生广告，文艺演出广告）需要在发布前经有关行政主管部门审查批准。
17、药品广告中不得含有（对人体安全无副作用、根治、疗效最佳、安全预防、药到病除）等不科学地表示功效的断言或者保证。
18、广告代理是指什么？是指广告经营者接受广告主或广告发布者委托，从事的广告市场调查、广告信息咨询、企业形象策划、广告战略策划、广告媒介安排等经营活动。
19、行政处罚由哪一级机关在什么范围内实施？由具有行政处罚权的行政机关在法定职权范围内实施。
120、行政处罚由哪一级行政机关管辖？由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖。法律、行政法规另有规定的除外。
21、对当事人同一违法行为，给予行政处罚有什么限制？不得给予两次以上罚款的行政处罚。
22、在什么情形下，应当依法从轻或者减轻行政处罚？当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：主动消除或者减轻违法行为危害后果的；受他人胁迫有违法行为的；配合行政机关查处违法行为有立功表现的；其他依法从轻或者减轻行政处罚的。违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。
23、违法行为在几年内未被发现的，不再给予行政处罚？二年内。法律另有规定的除外。
24、在什么情形下，执法人员可以当场收缴罚款？有下列情形之一的，可以由执法人员当场收缴罚款：
（一）当场处以20元以下罚款的；
（二）对公民处以20元以上50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款，不当场收缴事后难以执行的；
（三）在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。
25、当事人逾期不履行行政处罚决定的应当如何处理？可以采取下列措施：
（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款；
（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；
（三）申请人民法院强制执行
第2篇：工商执法办案岗位廉政教案
工商行政执法办案岗位廉政教案
近年来，随着改革开放的深入及社会主义市场经济向纵深发展，我国依法治国、依法行政进程的循序推进，社会舆论监督力度的加大，各种问责机制的逐步完善，群众依法维权意识的高涨，特别是工商“两费”停征后，工商执法工作重心的转移，工商监管领域的拓宽，工商一线执法人员普遍感觉到监管责任日益加重，面临的执法风险越来越大，稍有不慎便会导致责任追究。工商行政管理部门承担着市场监管和行政执法的重要职责。随着我国依法治国、依法行政进程的加快，各种问责机制逐步建立和完善，工商部门面临的执法风险越来越大，正确认识执法办案的廉政风险，对依法办案、维护部门形象和保护执法人员有着重要的意义。
廉政风险点通俗的说法就是在岗位与职权上容易发生问题的环节，通常指掌握“案、费、证、照”等方面全力的干部在工作中如何规避，简单说就是利用严格的制度进行有效的监督。设臵风险点就是让干部依法依规办事。
第一篇 执法办案中违法乱纪行为带来的危害性 执法办案是工商行政管理部门一种常见的具体行政行为，是工商行政管理机关履行工商职责，监管市场行为的重要手段，1 在履行职责中，由于不认真履行职责，违法乱纪的现象屡见不鲜，带有很大的危害性，主要表现在以下三个方面：
（一）损害部门形象。在当前投诉渠道多，特别是网络、媒体关注度高的情况下，对相对人处理不当，往往会引起新闻媒体、社会公众对工商部门评价较差的结果，出现部门和相关人员被问责，影响了工商行政管理机关的形象，进而影响了党和政府在人民群众中的形象。如安徽阜阳奶粉事件，某工商所所长收受厂家1000元贿赂，金额不多，但社会影响极坏。
（二）带来社会不稳定因素。我国目前正处于社会转型期，各种社会矛盾交织，本身就存在于各种不稳定因素，如果工商部门人员在执法办案中不作为就会影响相对人的利益，引起其反感，如果乱作为，甚至收受案件当事人的贿赂将可能引起更大的不满，甚至引发社会不稳定因素。
（三）承担法律责任。执法办案是依法行政的需要，作为公职人员必然要受到政纪、法纪的约束，违法乱纪情节较轻的将受到政纪处分，情节严重构成犯罪的要被追究刑事责任。
第二篇 执法办案岗位职责
一、行政执法岗位职责
1、研究拟定制止垄断和不正当竞争的规章制度、办法并组织实施；
2、组织查处市场交易中的垄断、不正当竞争案件和流通领域商品质量、非法拼组装汽车等经济违法违章案件；
3、协调指导全系统执法办案工作；
4、组织监督管理直销企业和直销员及其直销活动，组织查处违法直销和传销大要案件；
5、办理省局、州局、县委县政府交办及需要县局直接查处的重大经济违法违章经济案。
二、具体岗位职责
（一）执法指导领导岗：
1、研究制定执法办案的制度措施和指导意见；
2、研究答复基层有关案件请示；
3、组织系统查处不正当竞争、垄断等经济违法案件；
4、负责系统案件质量管理与案件评析评查工作；
5、负责系统办案有关制度的制定及管理。
6、完成领导交办的各项工作。
（二）案件主办岗：
1、办理一般程序案件立案手续；
2、组织调查取证、查明案件事实；
3、依法办理行政强制措施的各项手续；
4、起草调查终结报告，草拟行政处罚决定书连同案件材料送案 件核审机构（案件核审员）核审；
5、向当事人送达行政处罚告知书或听证告知书。符合听证条件的案件，当事人要求听证的，参加听证；
6、听取当事人的陈述、申辩，并负责记录在案；向当事人送达行政处罚决定书；
7、督促当事人履行处罚决定；
8、依法及时申请人民法院强制执行；
9、所办案件发生行政复议、行政诉讼和行政赔偿的，积极配合法制机构做好复议、诉讼应诉及赔偿工作；
10、负责自办案件的移送和执行工作；负责指导案件协办岗整理案卷；
11、负责系统内外有关部门提请县工商局具体案件协查事宜。
12、完成领导交办的各项工作。
（三）案件协办岗
1、协助主办人工作。
2、接受案件主办人委托，履行案件主办岗授予负责某项或多项工作的职责。
3、在案件主办岗分配的办案任务范围内，依法进行初核、调查及使用相关措施。
4、具体负责办理案件材料的保管、移送、装订、归档等事宜。
5、具体负责县内外有关部门提请县工商局具体协查事宜。
6、完成交办工作。
（四）综合管理岗：
1、负责分局文件办理和相关单位来文办理和信访接待处理；
2、负责针对系统工作中的热点、新情况、新问题和普遍性问题的调研工作，负责分局工作总结、汇报等综合性材料的起草、上报工作及各项台帐的登录。
3、负责办案文书的发放与管理。
第三篇 风险点位
随着《行政处罚法》、《行政赔偿法》的出台，使行政机关必须在法定权限和程序内行使职权。行政执法不规范是极易导致腐败行为发生的又一个风险点。
一、风险环节
1、立销案管理；
2、调查取证；
3、实施强制措施；
4、行政处罚决定与行政处罚自由栽量权；
5、案件移送；
6、罚没物资管理环节。
二、风险点位
（一）立销案管理的风险
瞒案不报、有案不立，压案不办、擅自处理案源等情况，导致案件不能及时有效处理或导致案源流失；发现有违法行为不属本单位管辖，不移交有关单位等。不按规定程序擅自销案。现场检查敷衍了事，对举报人反映的情况没有及时核查、收集证据，导致案件立案依据不足。办案人员可能存在接到举报或在巡查中发生案源，相对人想私了，办案人员认为不易被发现
5 而擅自不进行立案调查。不按规定使用案件系统进行立案，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）调查取证中的风险
不按法定程序取证，导致程序违法。如未按规定两人以上持证执法，当事人权利告知不到位，如在行政处罚中，进行检查、询问当事人、询问证人之前不表明身份、出示执法证件或者在出示检查证明时没有让当事人看清，就收回执法检查证，这在程序上是不合法，影响到所制作的现场检查笔录、询问笔录的证明能力（关于出示执法检查证问题，《工商行政管理机关行政处罚程序规定》已明文规定）。在调查取证上，如果当事人事前已暗示办案人员或与办案人员达成某种“默契”，办案人员可能会采取一些措施，故意遗漏一些关键证据，以达到减轻或者逃避处罚的目的；调查取证不足或伪造证据、违反法律法规规定，避重就轻或夸大事实、诱供、逼供导致案件不能准确定性量罚；不按规定抽样取证，袒护或故意为难行政相对人，损害行政相对人合法权益。在案件调查取证中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据。调查时，取证不全不足，未坚持证据穷尽原则，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤销或行政诉讼败诉。伪造或篡改证据，导致该行政处罚违法或不当。在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，接受案件当事人宴请；或利用职权收受当事人的好
6 处，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）行政处罚确定的风险
擅自改变案件定性、行政处罚种类、幅度；滥用行政处罚自由裁量权大案小办、小案重罚或不予以处罚、行政处罚畸重，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。；在执行中没有履行报批程序随意降级降档；违法干预执法办案人员办案、办人情案或打击报复；不按规定督促相关当事人执行行政处罚决定，逾期未执行的不提请法院强制执行。在做出行政处罚决定时，可能存在为谋取私利而滥用自由裁量权；在办案过程中可能存在小案大办、大案小办或有案不办，截留私分、变相私分、提前预收罚没款的。行政处罚告知书、处罚决定书不按程序进行送达，作出责令停业、吊销营业执照、较大数额罚款等行政处罚决定之前，不按规定告知当事人有要求举行听证的权利等。为了案件快办快结，一查不到底，对假冒等违法源头未予深究、或案后未有相应交代，因后续监管未跟上而被追溯相应责任的。
（四）实施强制措施的风险
在现有的法律法规中，只有《行政处罚法》《反不正当竞争法》《商标法》《食品安全法》《无照经营查处取缔办法》《直销管理条例》《工业产品生产许可证管理条例》等20余部法律法规，赋予工商部门采取查封、扣押等行政强制措施的权
7 力。强制措施容易出问题的方面：一是越权使用强制措施。有的单位为了办案方便动不动就采取强制措施，暂扣或查封物品，而没有考虑到对经营者的处罚，最后依据的法律法规是否赋予了工商部门有采取强制措施的权力，这种超范围采取强制措施的行为较为普遍。采取强制措施，要考虑到案件定性和最后适用的法律法规等因素，《物权法》颁布实施后，采取强制措施更要慎重，采取强制措施的一定要按期限办事，不能拖延，同时要考虑合法性和合理性。二是违反程序。有的单位在能够采取行政强制措施的案件中不按程序采取强制措施，比如不及时送达暂扣（查封）物品通知书、不出具暂扣或查封物品清单或清单记载不祥细（数量、新旧、好坏程度等）、对暂扣（查封）物品不及时作出处理（是罚没还是发还）、审批手续不完善（24小时内审批）。
（五）罚没财物管理的风险
对实施强制措施暂扣的财物、款项未及时办理人仓、入帐登记物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。暂扣入仓或就地封存的财物、款项，因保管不善损毁、丢失；提前预收罚没款，擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物、变价款或其他方式擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人或他人；应该销毁的物品而未及时销毁。
（六）案件移送风险
8 随着行政法制的逐步完善，行政处罚与刑事处罚相衔接的问题已逐步引起国家有关部门的高度重视。工商部门作为整顿和规范市场经济秩序的主力军，查办的行政案件中有大量的违法行为涉及到是否构成犯罪。如《公司法》：虚报注册资本罪，虚假出资、抽逃出资罪；《商标法》：假冒注册商标罪，销售假冒注册商标的商品罪，非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪；《反不正当竞争法》：侵犯商业秘密罪，损害商业信誉、商品声誉罪，串通投标罪，公司企业人员受贿罪、对公司企业人员行贿罪；《广告法》：虚假广告罪；《合同法》：合同欺诈罪；《消费者权益保护法》、《产品质量法》：生产销售伪劣商品罪；《无照经营取缔办法》非法经营罪等，这些罪名是在工商行政管理机关的管辖范围内主要的或是常用的，至于具体案件是否构成犯罪，要根据最高检、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》加以判断和认定。对移送案件操作违反规范要求，或该移交未移交，以至产生严重危害后果。
（七）、外部施压产生的风险。
在现行体制下，现实生活中，办案人要经常面对情与法的碰撞和矛盾，人情关系本身并不可怕，可怕的是人情关系对执法的不当影响，导致产生偏离公正的人情案和关系案。一是涉及执法个人或单位的亲朋好友同事等直接亲情友情原因所办的案件，实质上是一种权情交易行为。这种人情和关系与执法个人感情、利益密切相关，很难取舍，天秤极易倾斜。尤其容易在9 一些社交广泛、喜交朋友，重情分、讲哥们义气，社会关系比较复杂、遇事不讲原则的同志身上发生。二是因为办案人员接受当事人的金钱、财物、礼物、宴请或受到某些人的请托拉拢和腐蚀等原因所办的案件，实质上是一种权钱交易行为。这种人情关系案本可避免，却因为有的办案人员意志不坚定，贪图蝇头小利而摊上，送顺水人情。容易在一些喜欢应酬、好与老板结交，处事庸俗、好玩手中权力、恃权自大意识较重、不给好处不办事的人身上产生。三是有关部门领导或上级部门领导打招呼及局领导授意等原因所办的案子，实质上是一种权权交易行为。这类人情关系往往是领导直接向承办人或通过向局领导打招呼，局领导向下属承办人授意甚至直接干预办案的居多。容易在一些喜欢讨好结交领导、奉承领导、升迁欲望强、善于编织“关系网”或唯命是从的同志身上发生。四是受部分有特殊背景人物的影响所办的案件。这类案子的涉案当事人在当地有一定关系和背景，有的是知名人士、知名企业家或当地的纳税大户，有的是人大代表或政协委员，受各方面的特殊保护，地方党政领导往往以支持地方经济发展和维护稳定等为由帮助说情、打招呼，要求予以关照，并且他们中的某些人对工商工作有着一定的评价权，处理这类案件的法官甚是为难，有时不得不手下留情。随着社会的调整，办案人员经受这方面的说情压力和地方保护压力会进一步加大。
第四篇 典型案例
案例 因受贿为传销人员通风报信，获刑九年
【案情】2022年8月初，时任广西某市工商局公平交易科长的李雪润，在广州市经人介绍，认识了在本市从事传销活动的罗某。李雪润明知罗某是本市一个传销组织的业务经理，但是在其承诺给予“好处费”的利诱下，仍多次通过手机向罗某提供工商、公安部门联合打击传销活动的信息，使罗某多次得以逃避打击，并通过户名为“张兴得”、“胡智勇”的邮政银行储蓄卡，先后收受罗某给予的“好处费”共计98000元。2022年3月，该传销组织被省工商、公安联合督察组一举查获。2022年12月30日法院一审以受贿罪判处公平交易科长的李有期徒刑9年，并处没收财产10万元。
[点评]李雪润身为公平交易科科长，对打击传销的法律法规应相当熟悉，应积极履行职能查处传销行为，但作为国家工作人员，却利用职务上的便利为传销人员通风报信，从中收受“好处费”，目无法纪，罪责难逃。[法条链接]
《中华人民共和国公务员法》第五十三条
公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：……；
（七）贪污、行贿、受贿，利用职务之便为自己或者他人谋取私利；……
《禁止传销条例》第四条 工商行政管理部门、公安机关应当依照本条例的规定，在各自的职责范围内查处传销行为。
11 第二十九条 工商行政管理部门、公安机关及其工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，未依照本条例规定的职责和程序查处传销行为，或者发现传销行为不予查处，或者支持、包庇、纵容传销行为，构成犯罪的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
案例二：《越权执法 违反程序——工商局败诉法庭》 【案情】2022年7月河南省某公平交易分局孙科长带领执法人员在未向值班人员出示任何证件的情况下，闯入南阳市某骨伤医院，砸锁撬门，闯入该院制剂室，强行摘走墙上的《制剂许可证》（经省卫生厅颁发），拆掉室内空调，拉走库内原料、成品以及其它生产设备600余件，价值3万余元，而后封门换锁。2022年8月21日，骨伤医院接到该工商局9000元罚款的行政处罚决定书。后来该骨伤医院一纸诉状将该工商局告到了邓州市人民法院，要求确认其所谓“打假”行为违法，判决撤销被告的具体行政行为，退还扣押的《制剂许可证》、药品和其它财物，并赔偿经济损失60余万元，邓州市人民法院很快立案。最后法院判决：撤销被告工商局扣押原告《制剂许可证》、制剂室药品和其它财产的具体行政行为；经济赔偿诉讼请求另案处理；工商局承担诉讼费600元。
12 【点评】从这个案例来分析，既有越权执法行为，也有违反执法程序行为，首先砸锁撬门、封门换锁等一系列行为都是越权，法律法规还没有赋予工商部门这些权力；另外根据《药品管理法》第45条及其实施办法的规定，对于医疗单位《制剂许可证》和制剂的管理，属于卫生行政部门职责，工商行政管理机关对违反药品管理法规行为的处罚范围，只限于“城乡集市贸易市场”和“广告管理”中的违法行为，所以到骨伤医院制剂室去查缴《制剂许可证》，拉走药品和其它生产设备，显然属超越职权，非法查扣；砸锁撬门和封门换锁更是没有法律依据。其次不出示执法证、对暂扣物品未及时处理等是违反程序。根据《行政处罚法》和《工商行政管理机关行政处罚程序规定》的有关规定，先行登记保存有关证据，或者扣留、封存当事人的财物，应当场清点，开具清单。证据先行登记保存，应当在7日内作出没收、扣留或者解除登记保存的处理。
[法纪链接]
《行政处罚法》第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件。
《行政处罚法》第六十条 行政机关违法实行检查措施或者执行措施，给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的，应当依法予以赔偿，对直接负责的主管人员 13 和其他直接责任人员依法给予行政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
案例
三、违规办案玩忽职守
【案情】2022年4月份，办案人员陈某在管区内例行检查时，发现杨某无证从事汽车维修和电焊经营活动，即将此情况向黄所长作了汇报并要求立案查处，黄所长安排陈某打电话通知杨某到办公室，经三人口头商议，杨某同意缴纳罚款10000元，并没有经过办案程序直接收缴了罚款，并口头通知让杨某办理行政许可有关前臵手续后到工商来办执照，没有依法予以取缔。因没有及时采取有效措施制止杨某某的无证经营行为。2022年7月22日，杨某某违章修理河南蓝天集团豫QA2652甲醇运输车时，导致该车发生爆炸，造成司机李某当场死亡。8月19日黄某接到检察机关电话通知后，主动到检察机关接受讯问，并如实供述自己的罪行；2022年4月10日，人民法院依法审结这起玩忽职守案，判决被告人黄某犯玩忽职守罪，免予刑事处罚。
【点评】黄某作为光山县十里镇工商所所长，负责全镇行政辖区内工商行政管理工作。工商所副所长陈某（另案处理）根据分工，具体负责县经检办案工作。身为工商所的所长，身为国家机关工作人员，发现个体焊修经营户陈某某无证经营后，没有依照法律、法规正确履行职责，及时予以取缔，而是罚款放行，致使陈某某在继续从事无证经营过程中，违规操作，发
14 生重大爆炸事故，造成一人死亡的严重后果，其行为已构成玩忽职守罪。但黄某玩忽职守的行为虽然造成了严重后果，但只是该事故发生的间接原因之一，并有自首情节，可以酌情对被告人从轻处罚，遂依法做出以上判决。
[法纪链接]《刑法》第３９７条规定：“国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。”“国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或拘役；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。本法另有规定的，依照规定。”
案例四 徇私舞弊不移交刑事构成渎职犯罪
【案情】2022年3月初，经有关人员举报称某有限公司涉嫌虚报注册资本案，某有限公司是在2022年6月验资后还没有核发营业执照的时候，就已经将注册资本100万元从银行帐户中转走用于其他，且公司注册后只是与外部大量签订合同，骗取合同款。依照法律规定应该定性为虚报注册资本，并且达到100万元。某注册分局长卫某没有立案调查，也未向党组反映情况。直到2022年8月份，某注册分局长指示下属对某公司做出了一个 “没有按照规定参加企业年检”的虚假行政处罚案件，罚款10000元的行政处罚。同盟隐瞒、毁灭会计师事物所作出的相关某有限公司的审计证据。并于2022年9月份，对某有
15 限公司通过了年检。同年11月某有限公司涉嫌诈骗和虚报注册资本案已经被市公安局经警支队立案调查，调查发现卫某多次授受卢某宴请、贿赂，卫某也因涉嫌渎职犯罪已被依法追究。【点评】卫某作为一名注册分局局长、工商机关的执法办案人员，他理应认真调查举报情况，依法作出处理。而他把一个举报应该移交刑事处理的“虚报注册资本”的违法案件办成一个虚假的“没有按照规定参加企业年检”行政处罚案，作了一个虚假的象征性的处理，卫某徇私舞弊，刑事不移交、办假案的目的主要是为了应付举报人的举报，回避某有限公司涉嫌虚报注册资本的违法事实。工作腐败见利枉法的胆大妄为和草荐法律随意执法的猖狂无惧，卫某伪造虚假的行政处罚代替刑事处罚，放纵犯罪嫌疑人卢某，致使犯罪嫌疑人卢某继续进行违法犯罪（经营）活动的；在这期间，卫某授受卢某宴请、贿赂，与某有限公司的法定代表人卢某相互勾结，隐匿证据办假案，利用自己职务便利，徇私枉法，擅自为卢某开拓法律责任，最终东窗事发。
【法纪链接】《刑法》第402条规定：“行政执法人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑。”工商行政管理机关在调查中发现案件涉嫌构成犯罪，为避免犯罪嫌疑人逃脱，应依据国务院《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》及检察机关的《追
16 诉标准》将案件及时移送，不能以罚代刑，否则有可能构成“不移送刑事案件罪”。按照《刑法》的规定，构成“不移送刑事案件罪”的要件是：明知故意、徇私舞弊。
一、《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》具体规定了虚报注册资本罪的立案标准:
1、实缴注册资本不足法定注册资本最低限额，有限责任公司虚报数额占法定最低限额的60％以上，……；
2、实缴注册资本达到法定最低限额，但仍虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在100万元以上，……；某有限公司是虚报注册资本100℅虚报注册资本，并且达100万元。
二、最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定
（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二条） 徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件不移交，情节严重的行为。
4、以罚代刑，放纵犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人继续进行违法犯罪活动的；
6、隐瞒、毁灭证据，伪造材料，改变刑事案件性质的；
案例五《工商分局：执法还是犯法》
【案情】2022年11月14日,山东乐陵市志诚实业有限公司的三车螺纹钢110捆, 总共270吨, 在途经天津大港区时被
17 当地的工商部门以涉嫌经销伪劣钢材扣住了，并做了相关调查材料。在没有送检的情况下，通过与货主协商，于11月17号,这批货被扣留了三天之后,工商部门 决定没收李平的三车货物的三分之一，货值金额二十多万元，晚上,大港工商局在从李平的车上卸下来90吨，螺纹钢后将其余的180吨放行。同时对当初三位货车司机以及货主李平的笔录又全部重新做一遍，三车螺纹钢, 270吨,被篡改成三车36捆,总共90吨.1月25日,工商部门就把扣下的90吨螺纹钢以每吨1800元的废钢价,卖给了大港物资回收总公司。
【点评】工商部门的职能、是打击假冒伪劣商品，维护正常的市场秩序。然而，天津工商局大港分局对一批钢材涉嫌伪劣产品，但既不做质量检测，也不同意罚款，而是与当事人协商，提出了解决方案，最后、工商部门自己留下了1/3的货物。按照我国工商执法的相关规定，涉嫌劣质的商品必须要经过质量检测,被认定为不合格后,才可以没收,但在接下来的两天里,大港分局既不对这三车螺纹钢进行检测,也不放行孙科长。询问笔录是工商部门办案的重要依据,篡改笔录属于违法行为,也就是做伪证。“改笔录，大忌呀,这都是。”但在大港分局公平交易科的办公室里, 无论是科长还是普通工作人员,都在大张旗鼓地忙着为当事人重新做笔录，这个科一共有五名工作人员就有四人参与其中。就这样，天津大港工商分局：被扣留的钢材已流向市场如果说当事人李平的螺纹钢真的有质量问题，天
18 津工商局大港分局就应该将它们依法全部没收并予以处罚，如果质量没问题那就应该全都放行，为什么要煞费苦心地篡改办案记录，扣一部分放一部分呢？工商机关把这批钢材没收了以后，变为国家所有以后，按照我们国家现行法律规定应该由拍卖机构进行拍卖。根据规定，李平如果对大港分局的处理结果有异议可以在六十天之内，向上级机关提起行政复议或者在三个月内向法院提起诉讼，直到今天，期限也没有到，但本应做为证据保全的钢材却早已经被物资回收总公司出售了。挣钱最快结果最坏 如果权力可以用来挣钱的话，我相信这是世界上最快的一种挣钱方式。因为权力可以通过威慑强制等手段直接把各种资源抓到手中，那简直就是无本万利的买卖，而且这些手段，都是在执法或者是服务的美好名义下进行的。正因为权力挣钱容易，所以世界各国包括我国，对用权力挣钱十分戒备也十分防范，因为它是以掠夺社会资源毁坏市场秩序践踏公平正义为代价的。这是最快的，但也是最坏的挣钱手段。如果不能严厉制止和惩罚这种行为，市场将不成其为市场，政府也将不成其为政府。
[法纪链接]《行政处罚法》第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的，由财政部门或者有关部门予以追缴，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予政处分；情节严重构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四篇 执法办案中廉政和监管风险点防范管理
一、监管执法中廉政风险的主要成因
1、依法行政的观念不强。作为行政执法部门，“依法行政”是首要的最基本的要求。但在执法实践中屡屡出现违法行政的行为，有的不履行任何手续就私自采取扣押封存等强制措施，侵害了当事人的合法权益；有的在处罚中随意裁量，罚款就在办案人的嘴上，想罚多少就是多少；有的不请示、不报告、不送达、不处理、不移送等等。这些违法行政行为的根源就在于执法人员以管理者自居，官本位的思想意识根深蒂固。
2、职业风险意识不强。从事工商行政管理的工作人员在履行市场监管和行政执法职责过程中，承担着与职业相关的各种责任追究、人身伤害、精神损害等方面潜在的可能性。在长期的执法实践中，部分工作人员的风险意识淡漠，有的心存侥幸，怕麻烦图省事，在执法中走捷径；有的是图私利刻意所为；有的是怕承担风险，刻意规避制度规定；有的是职业素质差，没有意识到风险所在，无意所为。导致问题的根源在于没有树立正确的职业风险观，没有准确地认识权利和责任的辩证关系，淡化了责任。
3、廉洁自律的意识不强。监管风险和廉政风险往往是相伴相生的，由于自身的防腐意识和能力不强，从而导致监管风险
20 发生的事例屡屡出现。问题的根源就在于工商执法人员存在靠山吃山的思想，妄图凭借手中的执法权谋取私利。
4、错误的政绩观和不完善的考核体系是诱因之一。基层执法存在着许多障碍，执法受阻的因素比较多，因此工作上对执法监管的评价弹性较大，考核中把处罚等同于监管，把办理案件的数量等同于监管的力度，把罚款的数量作为核拨经费的依据等，这些错误的做法导致执法人员在执法中有意识地追求案件的数量和处罚额度的最大化，甚至于让当事人出办案经费等，在这些因素的作用下，公正执法的难度可想而知，监管风险和廉政风险也就在所难免。
5、综合监控的方式和措施有待改善。在行政执法中，经过长期的摸索，建立起了一系列的制度和规定，对执法行为进行规范，效果明显。但是，目前仍然存在监控的方式单一和监控措施不完善、缺乏力度等问题，比如法制部门的程序监督多于实质监督，纪检监察监督重纠正违规轻责任追究，常常是高高举起轻轻放下。同时，法制、纪检监察、财务、人事教育等综合监督控制部门没有形成合力，综合措施不到位，而且事后监督多于事前和事中监督。
导致工商行政管理职业的监管风险和廉政风险的成因是多方面的，不仅包括人员素质差、制度体系不完善、考核 评价不科学等原因，还有对风险的教育管理缺失、队伍履行职能的局限性、监管执法体制不够健全、缺乏化解职业风险的长效机制
21 等，因此防范和管理执法监管中的廉政风险必须坚持长期、综合有效的措施。
二、监管执法廉政风险点防范对策
（一）建立案源先行备案制度。为防止执法人员在案源的核实过程中随意处臵案源的现象发生，建立和坚持案源先行备案制度。即各级办案机构获取案源，应先向同级法制机构备案(基层工商所由法制副所长负责案源的先行备案工作)，经主管局长批准后（基层工商所由所长批准)，办案机构才可开展案件线索的前期调查核实工作。
（二）强化立销案制度。为防止办案机构不及时立案或不及时填写《立案审批表》的现象发生，各局要进一步强化立销案制度。在案源核实的当日即应填写《立案审批表》，报主管局长批准后送法制部门备案。对已立案的案件，在调查过程中若发现违法事实不成立、证据不足、当事人逃匿等情况，办案机构应及时填写《有关事项审批表》，详细说明销案的理由并附带相关材料，报主管局长批准并送法制部门备案后，方可销案。
（三）强化行政强制措施先行报批和备案制度。为防止办案机构在案件调查过程中，事先不报批，随意实施行政强制措施以及不按照规定备案的现象发生，进一步强化行政强制措施先行报批和备案制度。办案机构应按照法律法规的规定，在实施行政强制措施前填写《行政处罚案件有关事项审批表》，经
22 主管局长批准后，方可对当事人的财物采取行政强制措施。情况紧急或交通不便的可先征得主管局长口头同意，但事后应在2个工作日内补办相关手续。对已实施的行政强制措施，法律法规有明确的期限规定的，办案机构最迟应于行政强制措施到期前2天，根据案件调查的需要，填写《行政处罚案件有关事项审批表》，提出相关意见，报主管局长批准后及时处理。
（四）建立健全扣留(封存)、罚没财物监管机制。在执法活动中，采取扣留（封存）财物等行政强制措施，应使用统一编号的执法文书并严格规范制作格式及内容。对于扣留(封存)的财物，办案机构应在扣留(封存)财物的当日或次日将财物清单交同级法制部门备案。法制机构应会同监察部门对清单所载财物的出入库、行政强制措施的解除或没收后销毁、变价处理及罚没款入库等情况进行全程监督。
办案机构在执法过程中依法暂扣的现金，应于实施暂扣措施的当日上缴办案机构所属局财务暂存帐户（特殊情况可于次日上缴）。严禁设立“小金库”，挪用、私分或变相私分暂扣款和罚没款。根据案件情况需要退还当事人或转入罚没上缴财政的，要填写《行政处罚案件有关事项审批表》，报主管局长批准后，按照程序规定及时做出相应处理。变价处理或销毁依法予以没收的财物时，应事先填写《行政处罚案件有关事项审批表》，经主管局长批准后，由办案机构的执法人员会同法制、监察部门的工作人员共同处理。
23 无使用价值需销毁的物品，应由办案机构制定销毁方案。销毁物品时，办案机构的执法人员应填写《物品处理记录》，法制、监察机构的工作人员应监督销毁并在《物品处理记录》见证人一栏签字。有使用价值的物品，由办案机构的执法人员与法制机构的工作人员共同将物品交有资质的拍卖部门进行公开拍卖。若无法实施公开拍卖活动时，则应由物价部门对物品进行评估，并出具评估报告，而后依据评估价格将物品交给有资质的单位收购，收购单位需出具发票，办案机构的执法人员应填写《物品处理记录》，法制、监察机构的工作人员需在《物品处理记录》见证人一栏签字。
（五）加强取证及送达环节的日常监督工作。为防止办案机构在案件取证过程中涂改、伪造案卷材料以及不按照程序送达法律文书等现象发生，各局应一方面加强执法人员的法纪教育，严格按照《工商行政管理机关行政处罚程序规定》调查取证和送达法律文书。另一方面应由法制部门会同监察部门通过查验案卷材料和对当事人的回访，加强日常监督，防微杜渐。
（六）强化案件处理的透明度。为防止在案件处理过程中出现以罚代刑、大案轻罚、小案重罚等现象，应进一步提高案件立（销）案、调查取证、采取强制措施、调查终结、定性处罚、执行及暂扣罚没款物处理的透明度，大力推行“主办人负责制”、“责任追究制”和“大要案件挂牌督办制”。每起案件在作出行政处罚前，先由案件主办人提出处罚建议，经办案
24 机构集体讨论，形成初步意见后，按照规定送法制部门核审、报主管局长审批。主管局长对办案机构的调查结果、法制部门的核审意见等进行审查，并根据不同情况分别作出如下决定：
1、违法事实不能成立或违法行为较轻微，依法可以不予行政处罚的，不予处罚；
2、确有违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚；
3、案情复杂或者大要案件应给予较重处罚的，提交局长办公会议讨论决定；
4、违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
（七）加大案件的执行力度。为维护法律和执法工作的严肃性，各单位应认真督促检查《行政处罚决定书》的履行情况，及时追缴罚没款上缴财政。当事人拒不履行行政处罚决定的，应及时申请人民法院强制执行。
（八）强化案卷管理工作。办案机构应于案件办理终结后5日内，按照《程序规定》的要求，将案件材料装订成卷，上交局档案室统一保管。
鄂州市华容工商分局
廖甜
第3篇：值班民警岗位职责
值班民警岗位职责
一、目的值班民警是学校安全工作的主要负责者，也是学校教育教学工作的协助者，其目的是明确值班民警的值班职责、纪律，全面规范值班民警的值班行为，严格落实值班民警依法对学生的直接管理，有效维护学校的秩序，确保学校的安全稳定。二、范围
本制度适用于学校的值班民警的值班管理。三、定义
值班，是指学校民警在学校内职守，依法履行职责，维护学校的秩序及安全。四、职责
（一）带领辅警协助做好学生出入校园、劳动场所的登记、核对、检查工作。
（二）带领辅警协助做好组织学生起床、就寝、就餐、整理内务卫生和环境卫生工作，维护正常的校内秩序。
（三）带领辅警协助组织学生学习和讲评，收听、收看广播、电视和其他集体活动。
（四）负责带领辅警定时或不定时的查房、点名查铺，清理收缴危险违禁物品；对学校存在安全隐患的地方进行重点排查、并向上级报告；对监控报警、安检门等安防设备进行检查。
（五）带领辅警协助及时教育、处理违反校园纪律的学生，当发现或发生学生脱逃、行凶、起哄闹事或其他重大事件时，应立即采取果断措施控制事态发展，保护其他人员的安全，并迅速报警。
（六）带领辅警负协助责安排好学生与家长（监护人）的会见，并检查学生与监护人随身携带的物品。
（七）做好值班期间学校的各项情况记录，按时做好交、接班。
（八）交班前整理好值班室内务卫生，保持环境的整洁；交接警戒、通讯等值班物品，并核实数量、检验性能，并列队集合交接学生，并清点学生人数；通报学校情况及监管的重点学生。（九）负责完成上级交办的其他工作。五、纪律
（一）必须按规定着装，佩戴警械、通讯器具和值班证件。
（二）在其规定的工作时间内不得擅自离岗，不得将自己职权范围内的事务交与他人，如因此出现安全事故由值班民警负责。
（三）值班民警必须按安排的班次跟班，不得随便调班，如需互相调班，必须向学校值班行政说明原因，经学校带班领导批准后方可调班。
（四）认真履行工作职责，严格规范自己的工作行为，工作期间不得有饮酒、睡觉等与岗位职责无关的行为。
（五）不得私准、私带、私放学生，使学生脱管失控。
（六）严禁将值班监管学生的职权交予他人行使。 六、要求
（一）学校带班领导负责督促民警认真完成当班值班警务。
（二）合理安排每班值班警力，值班民警每班不得少于1人，特殊时期应按有关规定增加值班警力，加强值班，并报学校备查。
（三）若遇特殊情况，确需调、换班，须经学校领导批准，不得擅自调换班。值班民警严禁擅自批准学生离开活动或劳动现场。
（四）对值班民警的值班工作情况，由学校领导组织人员进行检查。发现有违反规定情形的，上报市公安局给予相应的处分。
西昌市第三中学 2022年4月25日
第4篇：各岗位民警职责
一、窗口受理民警岗位职责
窗口受理民警的主要任务是接待和服务群众，受理公安交通管理范围内的有关事宜，坚持依法、公开、公正，便民、利民和务实、高效的原则，做到严格执法，热情服务。
1、要自觉学习、掌握和遵守执行“窗口”规范化建设的各项规章与制度。
2、工作时间要按规定着装，规范使用台卡，保持警容严整，举止得体，接待群众要做到语言规范，文明礼貌，态度和蔼，规范服务，便民利民。
3、严格依法办事，提高工作效率，严格执行有关办事时限的规定。对符合法律规定、手续齐全的应当当场办结;手续不全的，应当指导群众完备手续;对依法不能办理的，应当向群众说明原因。
4、认真执行警务公开的办事原则，严格按照法定的收费项目和标准收费，严格执行有关罚缴分离和“收支两条线”的规定，严格执行票据的管理和使用制度。
5、严格遵守警务工作纪律和有关廉洁自律的规定，按照规定秩序办理审证，对证件认真核对把关，不得弄虚作假。
二、车辆管理民警岗位职责
车辆管理民警的主要职责任务是掌握了解x市车辆单位分布和车辆、驾驶员基础情况，做好车管基础台帐记录。
1、开展车辆日常安全检查，督促车辆运输企业经营者，做好管理工作，坚持车容整洁，车况规范正常，消除车辆机械安全隐患。
2、指导、监督车辆单位开展车辆维护保养，督促做好车辆维修、保养记录，降低车辆运行成本，减少交通事故。
3、开展事故单位整改，帮助车辆单位开展“四不放过”
教育活动，避免事故重复发生。
4、加强机动车检测站检测质量监督，加强车辆唯一性认定，确保机动车行驶合法性。
5、加强车管工作调查研究和情况信息沟通，及时报告
车管工作情况。
6、贯彻落实邢台市交警支队车管所及各部门部署的各项车管工作任务。
三、交通宣传民警岗位职责
交通宣传民警主要任务是宣传贯彻党和政府的交通管理方针、政策，执行落实国家道路交通安全法律、法规。
1、完成落实市道路交通安全联席会议办公室工作职责，做好调查研究和信息上报工作。
2、贯彻落实市道路交通安全联席会议办公室部署的各项工作，加强交通事故防控工作。
3、加强驾驶员道路交通法律、法规教育、安全行车防范教育、规范驾车教育、职业道德教育，增强驾驶员法制观念、防范意识。
4、抓好交通安全宣传“五进”工作，深入乡镇社（小）区居、村委、工厂、企事业、机关、学校开展交通安全宣讲教育活动。
5、深入专业运输企业和30辆车以上车辆单位开展交通安全防控工作，落实违章、事故驾驶员宣传教育，对重点驾驶员帮教工作。
6、配合开展道路交通整治活动宣传教育，扩大整治宣传教育效果。
7、积极开展媒体宣传，扩大宣传效应。
四、事故处理民警岗位职责
事故处理民警的主要任务是负责处理x市的道路交通事故，按照法律法规和公安部颁发的交通事故处理工作规范进行操作，公正执法，保护当事人合法权益。
1、按时上下岗，工作时间按规定着装，佩戴警号、胸卡，做到警容严整、用语规范，精神饱满，思想集中，举止庄重，保持人民警察良好形象。
2、学习、熟悉有关事故处理工作的法律、法规，依法公正处理每一起事故案件。
3、接到事故案情时，做到出警迅速、处置及时，按规定程序进行事故现场勘查、制作现场图、拍摄现场照片、寻访目击证人、调查取证、事故责任认定、处罚执行、损害赔偿调解。如遇人伤事故时，应及时在现场安排车辆急送医院救治。
4、热情接待每一位事故当事人，做到语气和善，态度认真，主动询问，耐心听取事故当事人的陈述，妥善解决矛盾，真诚帮助当事人解决处理事故中的困难。
5、严格按照事故处理程序规定办案，深入走访调查，全面了解掌握事故过程，查清事故双方的责任，做到清政廉洁，优质高效，秉公执法，不徇私情，按时认定事故责任，及时结案。
五、违法处理民警岗位职责
违法处理民警的主要任务是负责处理x市的机动车辆的违法和驾驶员违法行为的处罚，按照法律法规和公安部颁发的交通处理工作
第5篇：内勤民警岗位工作职责
内勤民警岗位工作职责
一、及时收集、整理、上报各类工作情况、信息、统计报表，草拟各类文件、报告及其他文书。
二、负责文件的收发、呈阅、传递、归档工作，保管好各类档案资料。
三、根据上级有关规定及工作需要建立各类工作台帐，做好电话、会议记录并及时上传下达。
四、负责单位行政印章及业务印章的保管和使用工作。
五、协助领导搞好内部管理，负责对民警进行日常考勤、考核。
六、负责计算机网络信息内容的维护与更新工作。
七、负责群众来信来访登记、接待工作。
八、严格执行有关财务规定，发放、保管有关票据，做好财务结报工作。
九、负责单位固定资产的登记、核对工作。
十、积极做好宣传报道工作。
十一、履行法律、法规赋予的其他职责，完成上级交办的各项工作任务。
第6篇：外勤民警的岗位职责
外勤民警岗位职责
（一）建立覆盖林区社会面的情报信息网络，及时收集上报情报信息；
（二）积极开展各项便民服务，提高服务群众的效率和质量，建立良好警民关系；
（三）管理和指导辖区内的群众性护林组织和治安防范队伍。
（四）查处辖区内林业公安派出所有管辖权的案件。
（五）协助调处辖区内的涉林纠纷，配合有关部门妥善处置涉林性群体事件。
（六）处置辖区内突发性案、事件及灾害事故。
（七）完成上级布置的其它任务。
民警执法岗位职责
办案民警先进事迹材料
民警执法工作总结
民警规范执法心得体会
办案承诺书
