第1篇：扎实做好案件审理工作
求实创新 与时俱进
扎实做好国企纪检监察案件审理工作
（HYCBZX）
案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分，是调查处理违纪案件必经的法定工作程序，是纪检监察机关贯彻从严治党方针，坚持实事求是原则，依纪依法办好案件的重要保障。胡锦涛总书记强调，“必须加大查办案件工作力度，着力解决重点领域的腐败问题，决不让腐败分子逃脱党纪国法的惩处。”近年来，国有企业纪检监察部门惩处了多起违纪腐败案件，取得了好的成效，案件审理工作得到进一步加强。但由于受国企单位中，纪检监察专职干部人员少，事务多，业务弱，变动频等多种因素影响，案件审理工作仍存在着难以适应新时期发展的需要。对于如何提高案件审理水平，确保案件质量，成为摆在国企基层单位纪委面前的一个十分重要的问题。
一、存在的问题
（一）业务素质有待进一步提升。案件审理工作程序多，熟悉党政纪条规要求高，公文格式要求十分严格等特点，对审理人员提出了很高的业务素质要求。国企基层单位专职审理人员少，变动频，业务不熟悉，难以保证案件的审理质量。目前，国企基层纪委虽然成立了案件审理小组，但审理人员大多是兼
职人员，他们普遍都有其他工作任务，还要协助基层党委做好中心工作，对案件审理工作普遍感到力不从心。同时，当前违纪腐败形式、手法也更多的呈现出多样性，一些审理干部对案件审理还停留在传统认识上，对常规案件审理得心应手，但对财经证券、计算机网络等方面违纪问题的审理捉襟见肘，这些都影响了案件审理的效率和结果。
（二）案件查审工作有待进一步改进。从基层纪检监察部门人员配备看，一般为2—3人。由于人员少，办案中，纪检监察干部既当案件调查员，又当案件审理员，审理的监督把关就形同虚设。如在某些笔录中谈话人和记录人多为同一个人。这样既当裁判员又当运动员的情况，在对案件的事实、证据、定性、处理方面的把握，就难以保证。
（三）工作主动性有待于进一步加强。从案件审理的数量来看，国企基层单位案件数量总体不是很多，有的单位一年只有
1、2件案件，有的单位几年才一件案件。客观地说，这样的工作量不算很大，应当能够很顺利、很圆满地完成案件审理任务。但是案件进入审理阶段后，可能是审理业务专业性很强的原因，有的审理人员在工作中表现出畏难情绪，存在着怕办案、不想办案的思想，存在“多一事不如少一事”的心态，个别的甚至说一说动一动，主动性不够，积极性不高，这些都对案件的定性量纪产生了一些负面影响。
（四）思想认识有待进一步提高。近年来，各级党政组织把查办案件作为从严治党、规范管理、保护干部、促进稳定的2
一项重要工作来抓。但在实际办案工作中，个别单位仍存在"重检查、轻审理"、"以议代审"、"以会代审"、"检审不分"的问题，纪委主要领导对违纪案件的调查抓得紧、要求严，对立案后审理工作过问少、把关松，特别是在违纪错误的定性和处分档次的确定方面，存在一定的主观随意性。
二、扎实做好国有企业纪检监察案件审理工作
当前，国际经济形势严峻，国有企业正处在转观念，寻突破，求发展的转折期，重大改革举措实施之际，往往会产生各种违纪腐败问题。在这种新形势下，也正值推进惩防体系建设重要时期，国企纪检监察案件审理工作的任务将更为艰巨。
（一）与时俱进，狠抓学习，夯实案件审理工作基础。面对新形势、新情况和新问题，必须牢固树立发展意识，坚持案件审理与党的中心工作的有机统一，通过做好案件审理工作，实现案件处理的政治效果、经济效果和社会效果的有机统一，在为大局服务中不断提高质量和水平。因此，我们要从提高案件审理质量着眼，从提高审理人员素质着手，在加强学习方面探索新路，狠抓学习，进一步夯实审理人员的理论基础，提高审理人员的业务素质。一是要强化自学，打实理论功底。案件审理工作政策性、业务性强，工作层面广，如果专业知识不精，相关知识不够，搞好案件审理就无从谈起。加之案件审理工作面临的新情况、新问题层出不穷，难度越来越大，如果满足于已有的知识和经验，不去研究发展变化了的形势，不去掌握新知识，提高新本领，就无法适应要求，就无法胜任本职工作。
为了能够适应工作，就要加强学习，向书本学，向他人学，熟练掌握案件审理知识和技巧，明确审理工作的任务和基本要求，强化业务理论水平。二是要学用结合，提高业务水平。以学习为本，在工作中学习，在学习中工作，边审边学是一种提高自身素质的有效手段。在实践中采用向上级纪委和兄弟单位纪委审理人员请教的办法，边审边学、以用促学，学以致用，不断提高案件审理工作业务水平。三是要集中学习，促进整体提高。提高案件审理人员的素质，通过学习、培训、交流、研讨等多种途径与方式，对审理权限、程序、案件材料、公文制作、立卷归档等方面知识进行集中学习，定期进行季度案件评审、疑难案件集体会审、审理文书点评等实践培训活动，促进提高案件审理干部的政治素质、政策水平和业务能力。
（二）务实创新，规范管理，提高案件审理工作的质量。中央政治局常委、中央纪委书记贺国强指出，案件审理室很重要，任务很重，责任很大，必须使经过审理的案件经得起历史的检验，把案件办成铁案。各级纪检监察部门从事案件审理工作的人员，要牢牢树立质量是审理工作生命的理念，树立所审案件经得起历史检验的责任意识，坚持实事求是原则，严格依纪依法审理案件，努力做到案件质量标准化、审理案件程序化、案件审理工作制度化、文书档案规格化。要做到“三个强化”，即要强化依纪依法观念，在坚持解放思想、实事求是、与时俱进中把握审理工作；要强化“大审理”的观念，在纪检监察机关查处案件的全过程中把握“二十四字”要求；要强化“求实4
创新”的观念，在探索案件审理工作的有效途径和方法中，完善审理工作机制和制度。在案件审理工作中，要把握“两个要点”：一是坚持以党的路线、方针、政策、党政纪条规及国家法律、法规作为定性标准；二是在分析错误事实与性质的内在联系上下功夫，提高准确判断案件性质的能力，做到定性与事实名副其实。在实际工作中，我们要以现有条规为审理依据，但又不简单对号入座，而是注意从实际出发，具体问题具体分析。对事实清楚、证据确凿、情节较重的案件，坚持严格执纪，严肃处理，绝不姑息迁就。对一般性错误案件，坚持惩处与教育相结合，全面分析，审慎研究，以实际效果充分体现办案质量。事实清楚、证据确凿是前提，是基础；定性准确、处理恰当是关键，是目的；手续完备、程序合法是要求，是保证。只有全面做到这些要求，才能依纪依法审理好每一件案件。总之，案件质量是案件审理工作的生命所在。因此，我们要在“准、慎、细、实”的基础上，“严”字当头，“准”中求“稳”，“慎”之又“慎”，“细、实”有加，严格按照程序执行，办好每一个案件。
（三）加大力度，突破创新，集中精力做好案件审理工作。各级纪检监察部门要以做好案件审理工作，作为查办违纪违法案件的一项重要环节和重要手段，进一步提高认识，加强领导，突出重点，加大力度，集中力量做好案件审理工作，努力取得国企反腐倡廉工作的新成效、新突破。重点要从以下四个方面寻求突破：一是在拓宽思路上求突破。案件审理工作作为查办
违纪违法案件的重要组成部分，首先要解决一个思路问题。就是依托违法违纪案件查办，全方位、多渠道地挖掘案件线索。深入到重点领域以及腐败现象易发多发的部门和岗位，充分利用效能监察、经济责任审计、专项治理、执法监察等各种有效的手段，结合本地区、本单位的实际，对重点部位和薄弱环节进行排查，确定重点，加强监控，发掘案源，把握案件查办审理的主动权。二是在抓重点上求突破。结合案件查办工作，要抓住两个重点：一是对重点部门，做好对党政机关、财务资产、经济管理部门的违纪违法案件审理。二是对重点领域，围绕职工群众关注的重点、热点，要继续做好贪污受贿、挪用公款案件和领导干部违纪违法案件审理，同时要加强建筑工程招投标、经营性土地使用权出让、金融、物资采购等领域和环节的案件，企业改革国有资产流失的案件，违反政治纪律和组织人事纪律的案件审理工作；做好严重违背科学发展观和损害群众切身利益的案件、利用职务上的便利谋取不正当利益的案件、商业贿赂案件和领导干部作风方面的案件审理工作。三是在强化措施上求突破。近年来，各纪检监察部门从实际需要出发，在多年前已实行的“会审”、“定期检查案件质量”等一些做法的基础上，逐步形成了“案件立案报告”、“结案前汇报”、“督办、催办”等一系列新的工作方法，并且试行与公安、检察“联合审理”的办法，这些办法都发挥了很好的作用，我们应当继续坚持和使用。企业各级纪检监察部门要深入研究市场经济条件下违纪违法案件的发案规律和特点，在综合运用各种6
审理手段、提高组织协调能力、审理水平等方面下功夫，采取新的办法和有效对策，克难制胜，增强案件审理的能力。四是在扩大成果上求突破。在案件审理中，要善于抓住一条线索、一个案件，进行深挖细查，为更好查办案件提供助力，通过查一案带多案，查“个案”带“窝案串案”，查小案带大案，通过案件审理工作，扩大查办案件的成果。要加大追缴违纪所得力度，增加违纪成本，使违纪者在政治上受处分的同时，在经济上也得不到任何好处，从而达到遏制腐败现象和行为的目的。
(四)加强领导，注重协调，扎实推进案件审理工作。案件查办审理关键取决于企业、各级党委、纪检监察部门的态度和决心。首先，我们要加强对办案工作的领导。各级党委、企业要重视和支持案件审理工作，纪检监察部门要主动争取党委和企业对案件查办审理工作的领导，重要问题要及时向党委、企业请示汇报。纪委书记要亲自抓案件，重要案件亲自出面组织协调，分管办案工作的副书记和常委要亲临一线，靠前指挥，始终坚持“二十四字”要求，认真履行职责，敢于承担责任。其次，要抓好自办案件。要加强案件审理力量，把那些年富力强、作风优良的人员充实到案件审理工作第一线，克服畏难心理，提高工作主动性。要结合派出、巡视机构统一管理，建立案件审理组向纪委报告工作制度、案件汇报制度，有问题要及时报告，纠正案件执纪失之于宽、失之于软的问题。第三，要加强对下级案件审理工作的指导。要重视对办案薄弱单位和部
门以及基层办案工作的指导，帮助解决办案工作中存在的矛盾和问题。要坚持一级抓一级，一级带一级，加强对下级案件审理工作的督促检查，促进案件审理工作整体发展。第四，要加强案件审理工作中的组织协调。积极开展与上级纪委、司法机关和行政执法机关在案件查办审理工作中的协调配合，优势互补，形成合力。
案件审理工作是保证办案质量的“关口”，是处分决定的“出口”，更是反映纪检监察部门执纪办案水平的“窗口”，在党风廉政建设和反腐败斗争，特别在执纪办案工作中具有非常重要的地位和作用。从事案件审理工作的广大纪检干部，一定要加强学习，改进作风，提高水平，努力在 “思想端正靠得住，工作精通拿得起，公正廉明立得牢”上下功夫、出成效，切实加强自身建设，进一步增强做好案件审理工作的自觉性和主动性，不断把案件审理工作提高到一个新的水平。
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第2篇：做好案件防控
案件防控是一项长期而艰巨的任务，重在各项规章制度的落实、贵在工作措施的精细化、成在长期不懈的坚持，构筑牢不可破的、真正具有内部控制力的案件和风险防范屏障，着力打造银行强基固本、科学发展的基础。
一、坚持“五重”管理，抓住案件防控工作的重点。
一是高度关注对重要环节的管理。将上级行各项管理措施和要求，精细化落实到每一个部门、每一个层面、每一个环节。二是高度关注重要岗位的管理。不折不扣地落实重要岗位轮换、离岗审计、近亲“回避”制度，通过制度化、日常化的员工行为排查，管好一线柜员、会计主管、信贷人员、网点负责人等重要岗位人员。三是高度关注重要时段的管理。要充分发挥柜台实时监控系统、远程监控系统、等“监控体系”的功能，实现对重要时段、重要环节的“跨时空、全天候、零距离、无盲点”监控。对节假日、年末岁尾等易发生案件的时间和时段，及时提示风险，并加大值班、报告等管理力度。四是高度关注对自助机具的管理。定期不定期地加大巡查、检查，防控金融工具衍生风险。五是高度关注对重大交易的管理。利用反洗钱客户风险系统，加大对重大交易的实时监督，对提示的风险，及时跟踪，排除风险隐患。
坚持合规文化教育,把道德风险防范作为案件防控工作的重中之重。
要以上级行各项经营理念、管理要求为重点，坚定不移地强化理念教育，持之以恒地强化规章制度教育和警示反思教育，使广大员工树立正确的世界观、人生观、价值观，明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全行形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。
二、三、坚持制度落实，作为案件防控工作的重要手段
一是要认真抓好各项规章制度和管理要求的学习,提高执行规章制度和业务流程的主动性、自觉性和有效性。二是要建立落实各项规章制度的责任制，通过建立“岗位明晰、权责分明、管理有序、操作有规”的岗位责任体系，精细化地落实好各项规章制度和业务流程。三是要制订精细化的落实措施，使制度和管理要求的制订、分解、落实、检查、整改、反馈、评价等形成一个完整的、清晰的链条，使规章制度和管理要求的落实情况始终处于完全的掌控之中。
四、坚持“思”、“行”结合，提高案件防控工作的敏锐力和执行力
一是着力提高职业敏锐力，不仅对本行发生的风险或案件，认真查找原因，弥补漏洞，对其他行出现的案件，也要组织学习，分析讨论，举一反三，引以为戒，采取相应的防范措施，避免同质同类案件的发生。二是开展对制度执行力的评价。要通过强化监督检查，从规范检查形式、规范检查内容、规范检查流程、规范检查发现问题的整改、规范对整改结果的督导等“五个规范”抓起，建立基础管理突击检查和常规检查、综合检查和专项检查相结合的长效机制，把各类问题消灭在萌芽状态
第3篇：怎样做好案件防范工作会
如何开好案件分析会
当前，我国正处于社会发展转型时期，由于经济结构、分配体系的调整等因素，引起社会关系变化和利益格局的变动，导致社会矛盾多发，不稳定相对增多。在此时期里，就银行而言，所面临的外部社会治安形势错综复杂因素，针对银行的各类案件凸现。从内部经营管理来看，在法治环境尚不完善，滋生腐败的土壤尚未得到有效根除的前提下，一些基层行，由于多年来没有发生案件，便产生麻痹思想，放松对内控工作的检查督导，放松对案防分析的研究，因而导致一些潜在的风险，发生案件的客观环境依然存在。因此，着实加强内控案防能力刻不容缓。
案件防范分析会是银行风险控制的一项高层次性的工作，它能透过纷繁的个案和案件形势找出掩盖在复杂表现下的规律，有的放矢地制定防范对策。案件防范分析会是各级行、部门管理层对案件的交流和汇总，是银行为防范案件、事故，定期对日常工作和各项业务操作流程中可能导致案件发生的隐患进行搜集、分析、和整改的一项系统管理工程。案防分析会是银行强化内控管理的一个重要组成部分，作为一名从事基层银行工作者，我认为，虽然目前各级行普遍建立了内控案防分析会制度，但从具体工作中来看，不少基层行分析会的规范性、针对性和实效性有待进一步提升和改进。在当前形势下，切实加强和完善内控案防分析会，对于引导全行转变管理理念、查摆管理漏洞、理顺管理机制、明确管理措施、提高管理能力具有非常重要的现实意义。
一、切实发挥内控案防分析会在案防中的作用
切实发挥内控案防分析会在案防中的作用必须从更高战略、更深层次认识内控案防分析会的重要作用，通过内控案防分析会，深入推进风险控制和案件防范工作，强化对风险控制和案防形势的分析研判，查找风险隐患，研究防范对策，努力构建案件风险防控的长效机制，促进依法经营、合规操守。
（一）要确保分析会在转变思想观念中发挥作用。工商银行改制上市以来，各项业务得到快速发展。可持续发展是落实科学发展观的一个具体体现，科学发展的实质是速度、质量、效益、后劲的相统一。因此，营造合规、安全、健康的经营与发展环境，是需要通过着实的内控案防分析会来提升全行对案件防控工作的认识，充分认识基础管理和案件防控工作不是要不要抓，而是必须下实功夫、下苦功夫，认认真真、扎扎实实的抓；不是某个部位抓，而是整体合力抓；不是出现问题才抓，而是具有前瞻性抓；不是运动式抓，而是要持之以恒坚持抓。在全行强化打基础、抓内控、防案件的意识。
（二）要确保分析会在应对严峻形势中发挥作用。随着经营转型的深入推进，管理模式、考核机制的不断改变，必然带来各种利益关系的变动，因而不可避免地会引发一些新的矛盾和问题。在经营过程中，来自流动性风险、市场风险、信用风险、政策风险、操作风险、道德风险等等方面的压力明显加大和凸现。要抗击这些风险，就必须抓住问题的根本，强身健体，着眼向内，狠练内功。通过有效的案防分析会，着力加强风险分析，明确工作重点，提升防控能力，在“危险”中找准“机遇”，在规避风险中健康发展。
（三）要确保分析会在解决突出问题中发挥作用。近年来，通过标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防，着力完善廉洁从业、权力制约、作风建设、案件防范以及责任追究的狠抓，内控案防能力得到一定加强。但由于受内外部诸多因素的影响，一些基层行内控管理和案防工作仍然存在不少问题，其主要表现在：一是作风不实、效能不高的问题仍然突出；二是少数单位和个别基层行领导淡化廉政和案件风险的现象仍有存在；三是少数管理层从业不廉、表率作用不强的问题仍有反映；四是抓案防力度微弱，措施落实不到位；五是个别客户经理存在违规操作、违反从业禁令的现象；六是网点现场管理不严，导致操作风险的防控机制出现空挡，有章不循、违章操作现象时有发生；七是部分管理者对内控管理视而不见、研究不多，一手硬，一手软的现象仍然存在。因此，切实发挥内控案防分析会在解决上述问题中的作用，确保真正在解决突出问题上下功夫，才能保证分析会取得实实在在的实效，真正促进基础管理水平的不断提高。
（四）要确保分析会在提升社会形象中发挥作用。一次案件可以重创银行在社会的形象，而良好的形象关系到银行的社会地位，关系到上级行、监管部门和社会各界对银行自身的信任和支持，关系到广大员工的自尊、自豪感和对单位的依存度，同时又关系到员工的切身利益。因此，借助案防分析会这一有效载体，不断加强合规文化、管理文化、廉政文化、人本文化建设，从根本环节入手，切实提高基础管理和案件防范水平，引导牢固树立尊纪守法、合规经营、和谐健康的企业形象。
二、充分认识当前内控案防分析会存在的问题。
近年来，各级党委、纪委紧紧围绕改革发展中心任务，把内控案防工作摆在议事日程，予以高度重视。但是，在执行过程中，一些基层行受业务发展压力、市场竞争压力、产品营销压力的影响，难以从科学发展观的内涵辩证处理好经营发展与内控案防的关系，存在认识不到位、重视不到位、组织不到位、落实不到位的现象，致使内控案防工作及其分析会流于形式。
（一）重视不够，组织不充分。对内控案防分析会重视不够，准备不足，在时间、人员、精力、内容上难以保证；对会议无监督检查、无发言讲评、无工作安排、无具体要求，会议组织心中无数，会议内容漫无边际。
（二）注重形式，实效性不强。把内控案防分析会作为应付上级的一种形式，只做皮毛文章，蜻蜓点水，不重实际内容，会议讨论发言时有变味、跑题、不着边，查摆问题分析时有变成一般工作汇报会，一些基层行领导以抓营销繁忙为托词借口，随意缺席或指派下属应付凑数。
（三）内容空洞，重点不突出。与会人员讲工作总结多、谈措施办法少；讲工作过程多、谈具体问题少；讲一般性事务多，谈有价值的意见建议少；讲表面性工作多，深入剖析问题少。会议主题不明确，问题分析不透彻，工作建议不准确，整改措施不彻底，分析汇报讲敞话、讲空话，过宽、过泛、过杂，重点不突出，针对性不强，片面性、随意性较大。
（四）缺乏监督，整改不彻底。上级行或相关部门对内控案防分析会缺乏有效的督促、协助和指导。同时，基层行对分析会研究讨论的各类内控风险问题，缺乏举一反三，进行有效的查处和整改，相关部门对以前问题的整改情况缺乏必要系统的汇报。
三、不断创新内控案防分析会的内容和新形式
内控案防分析会是案件防控工作的重要制度和措施，对于提高基层行、各级管理层和广大员工依法合规操守及案件防范意识和能力，切实做好内控案防工作具有不可替代的作用。开好内控案防分析会也是衡量各级行领导经营管理能力、案件防控意识的重要标志。因此，对内控案防分析会应不断进行创新和完善。
（一）会议内容要具体、明确。在会议内容的确定上，要具体、明确，确保会议主题鲜明突出。怎样保持主题鲜明那就需要搞好日常调查工作，掌握一手详细资料，进而确定重点和专题，突出会议重点内容。
(二)会议组织要充分、前瞻。做好内控案防分析会的组织，对于提高会议质量，确保会议效果十分必要。会议前，作为职能部门和相关人员对会议的主题内容，要通过召开预备会的形式，对上一次分析会落实整改情况以及近期各职能部门检查提出的风险点加以汇总认真分析，突出具有前瞻性、针对性的会议重点，确定应解决的主要问题，达到的最终目的以及明确发言单位、发言内容、发言方式。同时，认真安排好会议议程；
（三）会议召开要高效、务实。会议要按时召开，注重高效运作，其内容充实贴近所辖实际。一是要求主讲人精心准备，要确保发言主题突出、问题找准、分析透彻、建议措施到位；二是要求发言人在认真分析和查摆问题时，力戒隔靴搔痒，做表面文章。要有根有据、有鉴于此，针对性要强，告知相关制度、流程与规章的要求所在，把违规违章所导致的后果提高到一个高度加之认真、全面分析；三是要求分析要有针对性，敢于揭露矛盾和问题，并着眼于如何正确处理问题，解决问题；四是要求发言要有警示性。对各类问题，通过列举类似案例，进行剖析违反制度、导致违规的原因所在，增强查摆隐风险隐患问题的说服力；五是要求在发言方式上采取PPT幻灯演示方式，确保直观、生动、形象，以进一步加深和增强与会人员对查摆分析内容的印象。
（四）会议监督要及时、到位。督促、协助、指导、参与基层行内控案防分析会，是相关职能部门履行监督职能的一项基础性重要工作。因此，作为上一级行有义不容辞的责任及时提醒所辖基层行切实认真抓好风险防控工作，敦促开好内控案防分析会。同时，要尽可能地派人参与会议，对所辖基层行开好分析会进行有效监督和指导。会前，应充分了解会议准备情况并加督导；会中，应认真听取会议内容，其发言要有指导性；会后，应对会议安排部署的工作进行跟踪了解、适时督办。
(五)问题整改要深入、彻底。会议通过提出问题、分析问题，提出解决问题的方案，只是达到了初步效果，而强化问题的整改，落实整改的措施，则是保证会议后续效果的关键。因此，加强对各类问题整改是落实会议的重中之重。对问题整改，思想上要高度重视，注重会后督促，并落实整改工作。对本次会议提出的风险隐患和问题，在下一次会上要予以汇报、通报。在此期间，职能部门要深入基层督导，基层行、部门要相互协助配合共同抓整改，最终达到解决问题的目的。对会议提出的风险隐患问题，责任单位要在下一次分析会上要对落实整改情况进行专题汇报。为确保整改工作的及时性和彻底性，会议要确定整改时效，对未达到整改要求或是整改不彻底、不到位的，职能部门应通过发送限时整改通知书等方式责令整改，直到整改彻底为止。
第4篇：如何做好基层法院管理工作汇报
法院管理工作是一种按照客观规律要求，遵循一定规范，讲究科学方法，提高办案的质量和效率，实现司法公正的管理活动。这些活动的实现要通过人的具体行动去实施。因此，人民法院管理工作必须把握住人这个根本因素，充分发掘、调动、激励人的主观能动性。只有这样，领导者才能更新观念、正确决策，被领导者才能秉公执法、乐于奉献，自觉遵守职业道德，提高案件质量和效率，创出丰盈绩效。
党的十七大报告明确指出：科学发展观的核心是以人为本。最高人民法院院长王胜俊在全国高级法院院长会议上指出，面对新形势、新任务，人民法院要以党的十七大为指导，高举中国特色社会主义伟大旗帜，深入学习贯彻落实科学发展观，坚持“三个至上”重要指导思想。我们要深入学习实践科学发展观，就要在坚持以人为本上下功夫，做文章；就要按照法律程序，依照法律规定，根据法律事实，公断明判是非，实现“案结事了”，为大局服务，为人民司法。那么如何将以人为本落实在的各项法院管理工作中去，以此彰显公平正义，实现审判价值追求，落实司法为民的真谛，真正体现以人为本。笔者结合基层人民法院管理工作就这一问题，谈一点自己的认识和看法。
一、服务大局，提升法院管理工作水平，就必须坚持以人为本
基层人民法院管理工作的一切活动与广大群众的切身利益息息相通，因此在行使审判职能过程中能否真正以人为本，关注民生、重视民生、服务民生，直接关系到人民群众生命财产的安全，关系到人民群众合法权益的保护，关系到社会政治稳定，关系到国家的长治久安。
在日常管理工作考评中发现，一些经常性的问题还是不断出现，如个别干警素质不高，服务大局能力不强，司法为民认识不高，无不影响着司法公信力。因此连续三年我们狠抓了以下几个方面的工作：一是抓强化以人为本理念的牢固树立。最高人民法法院院长王胜俊指出，“我们手中的权力是人民授予的，我们只能用它为人民谋利益。时刻把群众冷暖记挂心头，真正做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋。”“人民法官要始终把‘人民’二字牢记心头，带着深厚的感情为群众排忧解难，着力解决人民最关心、最直接、最现实的利益问题。”正因为如此，坚持把以人为本作为法院工作的一种指导思想、一种根本宗旨，作为人民法官的一种政治意识、一种现代理念，始终坚持人民的利益高于一切，把人民群众的呼声作为第一信号，把人民群众的需要作为第一选择，把人民群众的利益作为第一考虑，把人民群众的满意作为第一标准，事事处处为人民群众着想，时时刻刻为人民群众排忧解难。在审判法院管理工作中，牢固树立亲民观念，心中装着人民，感情贴近人民，设身处地感受群众所思、所想、所盼、所怨，做到思想上为民、程序上便民、实体上护民、作风上亲民，解民忧，排民难，维民权，保民安，把以人为本的理念落实到保护人民、打击犯罪、制裁违法、定纷止争、化解矛盾的审判过程中去，更好地履行党和人民赋予的神圣职责，满足人民群众对司法的需求。二是加强法院管理。建立赏罚分明的激励机制，健全完善《岗位责任制》内容，并层层分解，落实到庭到人，并以法院管理工作目标完成情况作为各部门年度考核标准，年终根据每位干警工作目标完成情况，给予不同层次的奖励，有效地调动了干警的管理工作能动性，形成了浓郁的干事创业氛围。
领导干部提高领导艺术是“以人为本”的前提
对人的管理是一种权力，同时又是一门科学和艺术，这种艺术文明、公正、智慧则局面稳定、事半功倍，否则，就会局面动荡、劳而无获。对人管理的目的是调动人的积极，中心是处理好上下级和左邻左舍关系，使下级努力工作，同级乐于配合，上级大力帮助，上下左右齐心协力拧成一股力量，共同做好法院管理工作。因此，提高领导干部自身的领导艺术在以人为本的管理中就显得非常必要。
首先，领导干部要进入角色，摆正位置，了解自我，塑造形象。毛泽东曾深刻指出：“政治路线确定之后，干部就是决定因素。”在我国加强法制建设，以法治国的新形势下，领导干部要有坚定正确的理想和信念，摆脱传统的思维方式和束缚，解放思想、转变观念、努力学习和掌握邓小平理论和“三个代表”重要思想，抓好班子，带好队伍，改进审判作风，大胆探索、勇于实践、培养和锤炼自身的品格，提高领导水平。
其次，领导干部要关心和体察干警疾苦，通过关心、爱护、了解、尊重，取得与干警的沟通，建立起友好和谐的关系，从中了解到每个人的特长、兴趣和能力，使每个人的才能得到充分发挥。坚持为干警办好事，办实事，努力改善干警的工作和生活环境，提高干警的福利水平，丰富的业余文化生活，和干警打成一片，与干警同苦同乐，缩短与下级之间的距离，树立领导在干警中的威望。
第三，领导干部应当以身作则，率先垂范。作为领导干部要严格要求自己，要求别人做到的，自己要
第5篇：做好银行卡诈骗案件预防工作
做好银行卡诈骗案件预防工作
中国银行卡产业从上世纪80年代起步，经过20多年、特别是最近几年的快速发展，如今已成为我国金融领域的重要组成部分。银行卡产业的快速发展对扩大内需、刺激消费、促进经济增长具有积极作用。但是，当前银行卡产业面临的风险形势日益严峻，犯罪手段不断向高科技、集团化、专业化、规模化发展，案件实施过程更为隐蔽，手法不断翻新，对银行和持卡人的合法权益、资金安全造成威胁，成为制约银行卡产业长期健康发展的重要因素。因此，有关部门应加强银行卡安全管理，积极预防和打击银行卡犯罪活动。
一是切实规范银行卡发卡行为。认真落实银行卡账户实名制，充分利用联网核查公民身份信息系统，验证客户身份信息，确保申请人开户资料真实、完整、合规。控制信用卡发卡风险，根据申请人的资信状况，合理确定授信额度。对申请首张信用卡的客户，采取亲访亲签制度，不允许采取全程自助发卡方式。申领信用卡必须由本人持身份证原件亲自办理，不允许其他个人代办；个人代理他人办理借记卡的，必须同时留存代理人和被代理人的身份资料；单位员工集体开立的借记卡账户，须员工本人持身份证原件到网点办理激活，并当场修改密码后方能正常使用。
二是加强银行卡交易监测和使用管理。建立有效的信息安全防护系统，保护持卡人信息安全。完善对交易信息的动态监测，建立持卡人主体交易信息数据库，实现对持卡人信息的风险防控。加强大额、可疑交易信息监测和报送，对有疑似套现、欺诈行为的持卡人采取临时锁定交易等措施，并及时向公安机关报案。严格自助转账业务的处理，对开通电话、ATM转账的，每日每卡转出的金额不得超过5万元人民币，开通网上银行转账的，在未采用数字证书、电子签名等安全认证方式的情况下，单笔转账金额不应超过1千元，每日累计转账金额不得超过5千元人民币。
三是强化对受理市场的风险控管。严把特约商户准入关，落实特约商户实名制，充分利用联网核查身份信息系统、人民银行征信系统、中国银联银行卡风险信息共享系统等核查方式，核实商户法定代表人或负责人的个人身份，了解商户的经营背景、经营范围、资信等。认真做好特约商户信息登记工作，建立健全对特约商户的现场检查和非现场监控制度，对有受理伪卡、盗录信息、套现、欺诈行为的商户，暂停或终止其银行卡交易。
四是改进银行卡受理终端的管理。对ATM建立定期巡查制度，及时发现和排除风险隐患，特别要加大傍晚、夜间等案件高发时段的巡查和监控力度，完善技术措施，创造条件实施ATM的实时监控。严格落实POS机安全技术标准，确保不同的POS机使用不同的终端主密钥并定期更换(即“一机一密”)。严格控制移动POS机的安装，原则上不允许移动POS机跨地区使用。
五是完善银行卡风险管理平台。建立风险信息共享机制，更好地识别、发现和控制银行卡风险，银联单位应及时向收单机构提供疑似伪卡交易和可疑交易的卡片信息支持，帮助发卡机构和收单机构提高对风险持卡人和风险商户的识别和控制能力，为公安、网监等部门提供全国范围内涉案卡跨行交易的监控服务。
第6篇：浅析如何做好案件防控工作
浅析如何做好案件防控治理工作
郑莹 江忠
为了应对银行业案件多发、大案频发的严峻形势，银监会做出自2022年起再开展三年案件防控治理的工作部署。省联社以此为契机，大刀阔斧，排除万难，旗帜鲜明的要求全省农村信用社深挖案件，彻查风险，先后出台了一系列的案件防控治理工作方案、制度、办法和措施，取得了显著成效，时至今日，三年多的案件防控治理即将结束，在这短短的三年案件防控治理工作中，笔者认为，只有健全案件防控体系、抓好制度落实、以人为本、加大监督力度，才能做好案件防控工作，才能实现省联社提出的“稳健经营、稳步发展”目标。
一、健全案件防控体系是做好案件防控工作的基础 自开展三年案件防控治理工作以来，省联社、办事处（市联社）、县联社先后成立了由一把手任组长的案件防控治理工作领导小组，并设立了案件防控治理工作办公室，构建了省、市、县垂直的案件防控治理工作体系，形成了自上而下的案件防控网络，层层落实，齐抓共管，为全省农村信用社案件防控治理工作的顺利开展起到了推动作用，确保了银监部门和省联社案件防控治理文件精神和制度办法的及时准确落实到位。因此说健全案件防控体系，充分发挥案件防控体系作用是做好案件防控治理工作的基础。
二、抓好内控制度落实是做好案件防控工作的前提
完善的制度体系是确保农村信用社安全稳健发展的基础，近年来，在业务操作、重要岗位、重点环节等方面，全省农村信用社建立健全了一套较为有效、严密的内部制度控制体系，但在具体落实中还存在着重制度建设轻制度落实的现象，制度再好再完善，落不到实处，就形同虚设。因此说，抓好内控制度落实是做好案件防控工作的前提，各级业务条线管理部门不仅要重视制度建设，更要重视检查监督一线员工的制度落实情况，要让每个员工都明白“能为、不能为”的界限，在办理每一笔业务、营销每一个客户时，都能首先想到“制度要求我怎样做”，真正让“指示服从制度、信任不忘制度、习惯让位制度”入口、入脑、入心、入手，在全省农村信用社形成“程序至上、合规为本、效益为重”的内控文化和“时时遵章、事事合规、自觉纠错”的合规文化。
三、坚持以人为本是做好案件防控工作的根本
当前，我们的案件防控治理工作还停留在“以会议落实会议、以文件落实文件、以形式主义克服形式主义”的问题上，存在着就管理抓管理，就案件防控抓案件防控，就事论事，以及“一人有病大家吃药”的现象，还没有做到以人为本。以人为本的直接解释就是以人为“根本”，基本思想就是人是管理中最基本的要素，就是要尊重人、理解人、关心人，就是要把不断满足人的全面需求、促进人的全面发展，作为发展的根本出发点。因此，我们农村信用社在案件的防控工作中，应当把人的管理和防控放在首位。在内部人员上，强调一级了解一级，2
一级掌握一级，每一位领导者，都应当做到知道下属“在哪里，在干什么，在想什么，需要什么”，这样，才能切实发挥员工的遵章守纪的积极性和主动性；在外部人员上，应当强调了解客户，了解社情，了解管理工作前端的客观环境，有针对性的制定防范措施，提高防范效能。
四、加大监督检查力度是做好案件防控工作的保障 防范风险，重在防患于未然，而要防患于未然，则必须加大检查监督力度。目前，省联社已经建立了大额存贷款、银行承兑汇票和贴现业务按季滚动检查机制和风险排查常态机制，要求业务条线检查辅导与审计检查监督密切配合，对重点机构、案件多发环节和易诱发违规业务领域加大现场检查和处罚力度，充分体现了省联社对加大监督检查力度防范案件的重视程度，因此说，加大监督检查力度是做好案件防控工作的保障。各级信用社应立足省联社确定的检查制度，结合本社实际情况，构建大监督工作体系，加强纪检、内审、业务部门的协调配合，加大现场查验工作力度，密切关注员工尤其是各级高管人员的思想倾向和行为动向，对基建工程、采购、贷款、大额资金划转等易发案件领域，通过开展常规检查、专项检查、突击检查等方式，加强管理和监督检查力度，将检查范围覆盖到所有业务部门的业务环节和工作岗位，实现检查范围“零漏洞”。
作者：郑莹 江忠（***）单位：省联社泰安办事处 地址：泰安市奈河东路12号省联社泰安办事处
第7篇：立足实际 全力做好案件审理工作
立足实际 全力做好案件审理工
——乾安县纪委监察局
案件审理是纪检监察机关的重要职能，是严格依纪依法办案，切实提高案件质量和执纪能力的重要保障。几年来，乾安县纪委认真按照省、市纪委的要求和部署，立足实际奏面履行审理工作职责，案件审理数量和质量逐年提升。仅2022年县纪委就审理案件135件，审结率达100%，没有发生一起由于定性不准或量纪倚重而申诉的案件。
一、不断加强自身建设是做好案件审理工作的重要保证 几年来，乾安县纪委通过不断加强自身建设，为案件审理工作提供了坚强的保证。
一是提供力量和装备保证。2022年为全县16个乡镇场园区纪委配齐了专职副书记和专兼职纪委委员，成立了2人组成的审理小组。2022年初，县纪委审理室在原有编制2人的情况下，增编1人。随着一批有办案经验、懂业务、作风踏实的干部充实到案件审理队伍中后，县乡两级纪委案件审理工作实现了查审分离的审理要求。也使提前介入，多人审理、快速审理不再是空话。同时配备、更新了20余台电脑、打印机、复印机等办公设备。
二是提供制度保证。根据实际，县纪委先后制定了《纪检监察案件审理工作制度》、《审理责任追究制》、《乡案县审制度》等制度，并在工作中严格执行。有了制度作保证，审理工作日趋
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规范，案件质量得到明显提升。
三是提供素质保证。着力实施“素质工程”，每年年初都举办业务培训班或以会代训，有针对性地对乡镇纪委书记、副书记、专兼职纪检干部进行审理业务培训。每年利用两个月的时间，下发文件组织基层干部学习审理业务知识，然后以考试答卷的方式验收学习情况和效果；印制《审理模拟卷宗》、《卷内材料相关注意事项》、《卷内材料及归档顺序》等资料下发到基层纪委，引导基层纪委规范化装卷，不断强化卷宗的质量。每年都购臵大量针对性实用性较强的审理业务书籍，组织审理人员开展集中学习和自学活动，并积选派业务骨干赴外地参观学习。几年来，全县案件审理干部先后有3人参加中纪委组织的培训，有12人参加了省纪委组织的培训，能力素质得到明显提升。同时，结合乡镇办案实际，采取以案代培的方法，抽调部分乡镇纪检干部到县纪委参与案件审理，或县纪委审理室直接协助乡镇审理案件，此举丰富了审理干部的办案经验，提高了其工作能力。今年县纪委审理室提前介入道字乡某村干部侵权案、所字镇某村干部截留挪用油田占地款案、鳞字园区某村干部借用公款案等案件，县乡纪检干部在共同工作中均得到了提高。审理队伍素质的提高，极大地提升了全县案件的质量。
二、严格把关是做好案件审理工作的关键
审理中，严格把关，规范标准，才能确保把每个案子办成铁案，经得起时间和历史的检验。
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一是严把案件入口关。凡须审理的案件，必需填写案件移交登记表，经主管案件调查和案件审理领导签字，案件调查人员和案件审理人员签字后方可接收。在接收前，案件审理人员要查看案件材料是否符合要求，相关手续是否齐全，否则不予接收。力争做到关口前移，把好案件审理时效关。改变以往移送后才审理的观念，凡办理大案要案、疑难复杂案件和时间紧要求急的案件，审理人员主动提前介入，及早了解案情，及早发现问题，熟悉证据材料，帮助调查组及时补证，缩短办案时间，保证了案件在最短时间结案。在查处某村支部书记张某、会计张某某案时，历经了三个月，有两笔资金仍难以定性，审理室即时介入，与调查组一起多方取得证据，在足够证据的情况下，这两笔资金被认定为挥霍浪费，案子很快顺利移交审理。近几年来，审理人员提前介入的案件达几十件。实行了多级和多人审理的办法，即县审理室两个以上审理人员分别审核案件材料，梳理后形成审理意见，然后相互交换看法，达成共识，再写出审理报告，然后再由主管常委审理，形成向县纪委常委会报告的审理意见；乡镇和县直的案件先由各审理小组进行审理，再送县纪委案件管理室对案件证据进行审核把关，最后将调查审理材料一并移送县审理室阅卷审理，县乡两级达成一致后方可向其所在党委报告审理意见。共同审理的过程有效提高了审理的水平，提升了案件审理质量。同时主管审理的领导不定期地听取本级和乡镇纪委对查办的案件的审理情况，帮助解决工作中的困难，化解矛盾，使审理工作顺利有序进
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行。每年组织召开一次案件质量评审会，对以往办理的案卷进行自查自纠或互评互查，对查找出问题的进行限期整改，对评选出的优秀案件予以肯定，营造了学优争优的良好氛围。
二是严把事实证据关。证据是定案的基础，也是保证案件质量的第一道关口。在审理中，注重做到两点：一是注重证据材料的审核认定。审理部门对任何一份材料都要进行一次甚至多次的认真审核，层层鉴别对照，进行逻辑推敲，一旦发现证据不足或证据相互矛盾等现象，就要求调查组或与调查组一道及时补证，无法补全证据消除矛盾的坚决不予认定。几年来，被审理返回调查组补证的卷宗有近10件，充足的、不相互矛盾的证据保证了案件的质量。二是注重审理谈话中的再核实工作。审理人员主要是通过审阅卷宗去认识案件的，有一定的局限性。谈话前，我们除了详细、全面审阅案卷材料外，还主动与案件检查部门或调查组进行沟通，了解被审查人的一贯表现、群众评价以及在调查过程中被审查人的思想上动态等卷外情况，有针对性地确定谈话方式和内容。在审理某单位多人违纪案件时，我们与他们进行集体审理谈话。事情看上去很小，但性质严重，影响很坏，一定要严肃处理。可我们通过审理了解到这个集体平时工作特别辛苦，而且群众口碑一向很好，很“小”的一件事根本没有多想就进行了处理，导致了违纪行为的发生。针对这种情况，我们侧重从其工作性质谈其形象、言行的影响范围大，影响力强，使被审查人从一定高度发自内心地认识到自己的错误，对组织的处理心服口服，—４—
并一再真诚表示在今后的工作中，会以更加谨言慎行，严格要求自己。审理谈话气氛融洽，真诚友好，既教育警示了违纪人员，又达到了核清违纪事实和证据的目的。
三是严把材料手续关。我们印制了《审理模拟卷宗》《卷内材料相关注意事项》《卷内材料及归档顺序》等资料，下发到基层纪委干部手中，规范了乡镇案件的程序和文书。在协审乡镇案件时，对调查卷和审理卷内的材料均严格审阅，发现问题的，以书面形式逐条进行反馈，限时整改，提高了乡镇纪委案件的结案归档率。对县本级的调查卷，我们也是严格要求，不规范的或是缺少程序的，一律退回补充修改，保证了案卷材料齐全，手续完备，不遗漏，不出差错。
四是严把定性量纪关。定性量纪是案件处理最为关键的一道程序。在定性量纪时，审理人员要全盘审阅调查材料，并与检查人员进行沟通，达成一致意见。对定性量纪上存在的分歧，互相陈述自己的理由，本着对案件质量负责、对被审查人负责的态度，事实求是，准确定性。前不久，调查组移交来我县一卫生单位违反廉洁自律规定的案件，审理室人员审核证据材料后认为定性不够准确，建议调查组进行了补充调查，取到了卫生局党委等相关证据，后我们将其定性为违反财经纪律错误，调查组将卷宗重新进行了整理后移交审理，违纪人员得到了恰当的处理。
五是严把案件程序关。为保障党员的合法权益，防止和减少因办案程序不合法、不到位造成的执纪偏差，我们充分发挥内部
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监督职能，对案件的受理、初核、调查、移送等办案环节的程序和办案人员行为规范性和合法性进行监督，并在审理案件过程中做到“五个必须”：在审理阶段，必须做到与被调查人进行谈话；处分决定所依据的事实材料必须和受处分人见面并听取其本人的情况说明和申辩；对党员的纪律处分，必须经支部大会讨论决定；在受理申诉案件时，必须根据申诉人的理由对原处分决定或审查结论所认定的事实、证据、定性、处分档次进行全面审核，负责地作出处理；实行权利、义务告知制，在向违纪人员工作单位送达处分决定的同时，必须告知有关政策规定，并及时提醒所在单位及本人按政策恢复党员权利或解除其行政处分，使违纪人员得到合理安排。
（《全省纪检监察案件审理工作座谈会经验交流材料汇编》2022年2月）
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案件管理工作汇报
如何做好信访举报案件工作汇报
检察案件管理工作汇报
怎么做好使用管理工作汇报
如何做好前厅管理工作汇报
