第1篇：岗位职责廉政风险点
岗位职责廉政风险点
【篇1：岗位(个人)廉政风险点查找表】
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称：****
填表人：单位（部门）负责人：
个人岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位（部门）名称： 填表人：
单位（部门）负责人：
【篇2：岗位廉政风险点】
【篇3：岗位廉政风险点查找和防控措施表】
附件2：
岗位廉政风险点查找和防控措施表
单位：九江县国土资源局办公室 填表日期：2022年8月18日
备注：1、本表一式二份，一份个人自留，一份公示；2、上表中“查找人签名”分别为股室同事、股室负责人、分管领导；3、填写内容如有需要，可另附页。附件5：
岗位廉政风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：九江县国土资源局办公室 填表日期：2022年8月18日
备注：1、本表“廉政风险主要内容和表现形式”、“廉政风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2、本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉政风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项自评风险等级情况填写本岗位廉政风险综合等级；3、本表一式一份，单位存档；4、填写内容如有需要，可另附页。
第2篇：岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大
事 项
1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。
2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。
3 重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。
4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。
5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险
6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。
7 政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批
8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险
9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组
审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。
一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。
三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生
二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉
洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟
悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。
签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）
价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不
规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严
格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性
价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律
法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件
案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认
真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按
《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识
学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核
意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质
量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制
度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉
税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险
第3篇：主任岗位职责及廉政防控风险点
主任岗位职责及廉政防控风险点1、岗位职责：主持全面工作2、风险点：在日常工作中可能存在利用职
在日常工作中可能存在对党风廉务便利，为个人或他人谋取不正当利益的风险。政建设的重视或执行力度不够，而导致出现违规问题的风险。在工作中可能存在不坚持民主集中制原则，对重大决策不集体研究决定，导致决策失误、造成重大损失的风险。在干部选拔、任用方面可能存在违反干部选拔任用四项监督制度，导致带病提拔的风险。在日常工作中可能存在放松对部门所有一级风险点的防范、管理、监督的风险。领导监督职责履行不到位，造成部门出现严重违法违纪问题的风险。．下列温度最接近23 ℃的是．人体的正常体温．北方冬季的平均气温．让人感觉温暖、舒适的房间温度．冰水混合物的温度．当温度发生变化时，物质的状态通常会发生变化。下列现象中物态变化判断正确的是．初秋的早晨，草叶上出现的晶莹剔透的露珠属于固态变为液态现象．晒在太阳下的湿衣服变干是气态变为液态现象．擦在皮肤上的酒精很快变干是液态变为气态现象．初冬树上的霜是液态变为固态现象．下面是四位同学用温度计测水温的实验操作过程，其中正确的是)4．在测量水的温度时，甲、乙、丙三位同学按如图所示方法读数，正确的是__乙__，水的温度是__42__℃，温度计的工作原理是利用液体的__热胀冷缩__。．摄氏温度规定，在标准大气压下，沸水的温度为A.120℃B.100℃C.90℃D.80℃6.下列温度值最接近实际的是．健康成年人的体温是39 ℃．让人感觉温暖而舒适的室内温度是25．洗澡时淋浴的适宜水温是60 ℃第一节物态变化与温度．在一个标准大气压下盐水的凝固点是0 ℃．下面分别表示几位同学在练习用温度计测液体的温度实验中的做法，正确的是)8．如图所示的温度计，关于它的说法正确的是．该温度计是根据固体热胀冷缩的原理制成的．在使用该温度计测量物体温度时，可以离开被测物体读数．该温度计的量程是20℃～100℃．该温度计此时的示数约为21℃9.如图所示是实验室常用温度计，关于它的说法正确的是．该温度计的示数为39 ℃．该温度计的分度值是0.1 ℃．常用温度计是根据固体热胀冷缩的原理制成的．在使用该温度计测量物体温度时，可以离开被测物体读数10．物质通常有三种状态：__固态、液__态和__气__态。在个标准大气压下5 ℃的酒精、氢气、铁三种物质中，有固定的体积和形状的是__铁__，既没有固定的体积又没有固定的形状的是__氢气__。11．把①糖、②醋、③白雾、④碗、⑤勺子、⑥味精、⑦水蒸气、⑧二氧化碳、⑨干冰按物质的状态进行分类：属于气态的是__⑦⑧__；属于液态的是__②③__；属于固态的是__①④⑤⑥⑨__。均填序号)12．气象学里的平均气温是一日当中的时、时、14时、20时这四个时刻气温的平均值，若某地某日这四个时刻的气温如图所示，则此地的最高气温是__5 ℃__，最低气温是－2 ℃__，一天的温差为_7 ℃__，平均气温是__1.25 ℃。13．在寒冷的冬天，河面上结了一层厚厚的冰，若冰面上方气温是－10℃，那么，下列说法中正确的是．冰的上表面为－10℃，下表面是℃．整个冰层的温度都是－10℃．整个冰层的温度都是℃．冰层下表面的温度是－10℃14.科学家发明了一种世界上最小的温度计碳纳米管温度计。研究人员在长约10
－
米，直径10
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米的碳纳米管中充入液态的金属镓，当温度升高时，管中的金属镓会膨胀，通过电子显微镜就可读出温度值。其测量范围为18 ℃～490 ℃，且精确度高，可用于检查电子线路是否异常毛细血管的温度等许多方面。根据以上信息，你认为下列推测错误的是)A．碳纳米管的体积在18 ℃～490 ℃之间随温度变化很小，可忽略不计．金属镓的熔点很低，沸点很高．金属镓的体积在18℃～490℃之间随温度变化很小，可忽略不计．金属镓的体积在18℃～490℃之间随温度变化比较均匀15如图所示，甲是体温计，乙是实验室用温度计，它们都是利用液体__热胀冷缩__的性质制成的。可用来测沸水温度的是__乙__；没有甩过的体温计的读数是38℃，用两支这样的体温计给两个病人测体温，如果病人的体温分别是37.℃和38.6℃，则这两支体温计的读数将分别是__38__℃和__38.6__℃。16．如图所示是小明同学设计的一个气体温度计的示意图。瓶中装的是气体，瓶塞不漏气，弯管中间有一段液柱。(1)这个温度计是根据__气体__的热胀冷缩来测量温度的。(2)将此装置放在室内，温度升高时液柱向__左__(选填左或右移动。(3)若放到冰水混合物中，液柱处的刻度应标__0__℃。(4)该温度计测量温度时__会__(选填会或不会”受到大气压的影响17．有一只刻度均匀，但实际测量不准确的温度计，把它放在冰水混合物中，示数是4 ℃；把它放在标准大气压下的沸水中，示数是94 ℃。把它放在某种液体中时，示数是22 ℃，则该液体的实际温度是__20 ℃__，当把该温度计放入实际温度为40℃的温水中时，温度计的示数为___40 ℃__。第四节地球上的水循．水是生命的乳汁、经济的命脉，是自然界奉献给人类的宝贵资源。下列关于地球上的水循环和水资源，认知正确的是)A．水循环的过程伴随着水的物态变化过程．水循环按照固态→液态→气态的固定顺序循环进行．地球上的淡水大约占地球总水量的3%，淡水资源丰富．大量开采地下水，对环境不会造成损害，可以解决部分地区饮水问题．霜、露、雾、冰、“白气”中，由液化而形成的是．霜、雾、白气．霜、露、白气．露、雾、白气．露、雾、冰．冬天晾在室外的湿衣服里的水会结成冰，但是冰冻的湿衣服也能晾干，这是因为衣服上的冰升华成水蒸气了__。．有下列物态变化：①洒在地上的水慢慢变干的过程；②放入衣箱中的樟脑球变小的过程；③冬天室内的水蒸气在玻璃窗上形成“冰花”的过程；④出炉的钢水变成钢锭的过程。其中属于凝华的是__③__，属于吸热过程的是__①②__填写序号。5.有一天，雨、露、冰、雪四姐妹在一起争论自己的出生由来，谁也不认同谁。下列她们的说法中，你认为正确的是)A．雨说：我是水汽化而来．露说：我是水蒸气凝华而来．冰说：我是水凝固而来．雪说：我是水升华而来6.对下列现象的成因解释正确的是．早春，河中的冰逐渐消融——汽化．盛夏，剥开包装纸后冰棒会冒“白气”——熔化．深秋，清晨的雾在太阳出来后散去——液化．严冬，堆起的雪人逐渐变小——升华7.下列有关物态变化的叙述中正确的是．蒸发和沸腾在任何温度下都能发生．烧水时在壶口上方看到的白气是水蒸气．衣柜里的樟脑丸逐渐减少是汽化现象．霜的形成是凝华现象，放出热量8.以下常见的物态变化实例中，放热的是．春天，冰雪消融．夏天，积水干涸．秋天，草木上出现了霜．冬天，冰冻的衣服变干9.下列有关物态变化的判断，正确的是．擦在皮肤上的酒精很快变干，是升华现象，需要吸热．夏天会看到冰棒周围冒白气，是汽化现象，需要吸热．秋天的早晨花草上出现小露珠，是液化现象，需要放热．寒冷的冬天室外飘起了雪花，是凝固现象，需要放热10．关于自然界的水循环，下列说法中正确的是．水蒸气在高空遇冷吸热液化成小水珠．冰山上的积雪只能先熔化，再蒸发成水蒸气升腾至空中．江河湖海中的水吸热蒸发成水蒸气升腾至空中．积雪放热熔化成水归入大海11.英国科学家研发出一种激光橡皮。在激光照射下，纸张上的黑色碳粉直接__升华__填物态变化名称为高温碳蒸气，字迹消失；经过特殊冷却装置，高温碳蒸气又直接__凝华__成碳粉。这样，废纸和碳粉重新得到了利用，可有效地节约资源并保护环境。12．夏天，从冰箱中取出饮料瓶，可观察到瓶子表面有小水珠，擦干后很快又形成，这个过程中发生的物态变化是__液化__；南极地区年平均气温是－25℃，降水量很小，但这里的空气却很湿润，这是由于冰发生了升华现象，升华过程需要__吸热__选填吸热或放热。13．随着科技的发展，过去呼风唤雨的神话已成为现实。人工降雨的原理是用飞机在空中喷洒干冰固态二氧化碳，干冰在空气中迅速吸热__升华__，使周围空气温度急剧下降，空气中的水蒸气遇冷__凝华__成小冰粒，冰粒逐渐变大而下落，下落过程中遇到暖气流就__熔化__成水滴，水滴降落就形成了雨。均填物态变化名称)14．农谚说霜前冷，雪后寒，其中蕴含的道理是：气温低的时候水蒸气会凝华形成霜，雪熔化形成水的过程中需要__吸__热。15．阳光照射下，海洋、陆地上的水会不断地__汽化成水蒸气；夜间气温降低时，水蒸气会__液化__成小水珠，附着在空气中的浮尘上，形成了雾。冬天，夜晚气温如迅速降到℃以下，你家窗户的玻璃上会形成一层冰花，这是水蒸气__凝华__而成的，这层冰花在你家窗户玻璃的__内侧__(选填外侧或内侧。16．某同学在探究物态变化的实验中，在试管中放入少量碘。塞紧盖子放入热水中，观察到试管中固态碘逐渐消失，变为紫色的碘蒸气并充满试管。(1)此过程固态碘发生的物态变化是升华_(填物态变化名称。(2)在上述实验中，小明同学猜想：固态碘是先变成液体，再变成气体，因为速度太快，液态碘出现的时间太短，因而没有观察到。为验证猜想，他查询了一些小资料：碘的熔点是113.5℃；碘的沸点是184.4℃；水的沸点是100℃。请你根据上述资料分析说明小明的猜想是错误的原因：__热水温度低于碘的熔点，碘不可能熔化__。(3)为了进一步探究此类现象，小明在试管中放入适量温水，然后放入一小块干冰固态二氧化碳，此时观察到水中有大量气泡产生，同时水面上有大量白雾。水中大量的气泡是由__干冰升华吸热__形成的。水面上大量的白雾是由__水蒸气遇冷液化__形成的17．有霜的季节，农作物常被冻坏，这就是人们常说的遭到霜冻。实际上，农作物不是因为霜而受冻的，℃以下的低气温才是真正的凶手。当空气干燥时，即使温度降低到－20℃～－10℃，也不会出现霜，但此时农作物早就被冻坏了，农民们称这种情况为“黑霜”。(1)霜是由__水蒸气__直接变为小冰晶形成的，对应的物态变化名称是__凝华__。(2)请根据短文，对霜形成的条件提出猜想。猜想：霜的形成条件是__空气湿润__和__气温在0 ℃以下__。(3)某同学为验证上述猜想，做了如下实验：从冰箱取出一些－10℃的冰块，放在不锈钢杯子里，一段时间后可看到在杯底出现一些白色的小冰晶即霜。你认为该实验能否验证上述猜想，请简要陈述理由第三节汽化和液．下列措施中，能使蒸发加快的是)A．给播种后的农田覆盖地膜．把新鲜的蔬菜装入保鲜袋中．把盛有酒精的瓶口盖严．给湿头发吹热风．下列哪一种现象属于液化？)A．钢水浇铸成火车轮．倒在地上的水一会儿变干了．清晨，草的叶子上有露水凝结．用久了的灯泡的钨丝比新时．如图是对一定质量的水持续加热过程中温度随加热时间变化的图像，由图像可知：水的沸点是__98__℃；水在沸腾过程中，需要不断__吸热__选填“吸热”或“放热”，其温度__保持不变。第题图题图．如图是草叶上出现的露珠，露珠的形成是__液化__现象，形成的过程中需要__放__(选填“吸”或“放”）热。．张家界景区雨后云雾缭绕，犹如仙境。关于雾，下列说法中正确的是．雾是水蒸气．雾是山中冒出来的烟．雾是水蒸气凝固形成的．雾是水蒸气液化形成的6.人游泳上岸以后，风一吹感觉身上很凉。这是因为C)A．水中的温度比岸上的气温高．人的皮肤产生的错觉．人身上的水分蒸发，要从人体吸热．风把身上的热量带走了．下列说法正确的是B ．春天，早晨经常出现大雾，是汽化现象．夏天，从冰箱中取出的易拉罐过一会儿表面出现水珠，是液化现象．深秋，枯草上出现的霜，是凝固现象．冬天，窗玻璃上会出现冰花，是汽化现象8.如图甲、乙所示，是在“探究水的沸腾”实验时，两组同学分别安装的实验装置，图丙是他们根据实验数据绘制的水的温度跟时间的关系图像。根据有关信息，下列说法中正确的是C)A．图线对应的是乙实验中的数据．图线对应的是甲实验中的数据．水的沸点跟水的多少无关．到100℃时温度不再上升是因为水不再吸热9.夏天，人们常吃雪糕解暑，剥开雪糕包装纸时，雪糕周围冒“白气”，下列说法正确的是C ．吃雪糕解暑，是因为雪糕熔化时要放热．吃雪糕解暑，是因为雪糕汽化时要放热．雪糕周围冒“白气”是液化现象．雪糕周围冒“白气”是汽化现象10．下列关于水沸腾的实验说法正确的是B ．水沸腾时冒出的“白气”是水蒸气．水的沸点随气压的降低而降低．水沸腾的现象只发生在液体的表面．水沸腾后继续加热，水的温度会不断升高11.取一只大的注射器吸进适当的乙醚，用橡皮帽堵住注射器的小孔，向拉
第4篇：岗位廉政风险点防控表
岗位廉政风险点防控表
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
党总支正、副书记
1.发挥政治核心作用，保证社会主义办学方向。参与行政领导对校内重大问题的决策。2.领导本校思想政治工作，加强学校精神文明建设的领导，重视师德教育。做好党总支对工会、共青团的领导工作。教育本校各级行政领导遵纪守法，正确行使职权。
3.认真抓好党组织建设，充分发挥全体党员的先锋模范作用。发挥各民主党派的作用，协调各方面的关系，增强凝聚力。
4.积极做好优秀人才的培养、考察、推荐工作。加强班子团结协作，积极配合校长抓好学校工作，关心青年教师的成长，发挥团员青年的作用。岗位潜在廉政风险
1.在发展党员、聘用干部时，有可能获取不正当利益。
2.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。
3.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。廉政风险防控
1.加强学习和思想教育，通过观看反腐倡廉影片，以正面典型激励、以反面事例警戒，筑牢拒腐防变的思想防线。措施建议
2.在干部聘用、先进评定等过程中，规范办事程序，保证重大事项议事制度，以民主集中制原则商讨重大事项。
3.定期开展组织生活和民主生活，及时进行对照、检查。
4.每年向全体党员教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题总结分析。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1.全面负责学校工作，对学校教育教学，行政管理实行统一领导。
正、副校长
2.以德育为核心，采取切实措施，坚持不懈地加强对学生思想政治品德教育。
3.坚持以教学为中心，建立与完善教学管理制度，努力提高教学质量。
4.领导和组织体育、卫生、科技、美育、劳动教育工作，全面提高学生素质。
5.领导和组织总务工作，勤俭办学，严格管理校产和财务，积极改善办学条件。岗位潜在廉政风险
1.在师资招聘、招生时，可能获取不正当利益。
2.在聘用干部时，有可能获取不正当利益。
3.在青年教师选拔、培养中，有可能获取不正当利益。
4.在评定各类先进中，有可能获取不正当利益。
5.在涉及学校基本建设项目方面，可能获取不正当利益。廉政风险防控措施建议
2.加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，坚持“三重一大”议事制度，通过校务会议、教代会等，以民主集中制原则商讨重大事项，接受群众监督。3.大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。
1.加强学习和思想教育，通过观看反腐倡廉影片，以正面典型激励、以反面事例教育警戒，筑牢拒腐防变的思想防线。
4.每年对全体教职工进行述职、述廉、述学报告，并定期进行廉政风险防控专题总结分析。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助学校做好教学工作计划的制定，并组织实施。
教务处正、副主任主要职责
2、协助学校做好课程设置与制定，并组织实施。
3、加强教学常规管理。
4、做好各项考试管理工作及教师各种教辅用书的征订工作。
5、做好高一招生和高三毕业生工作。岗位潜在廉政风险
1、中招、高招中可能有的不正当利益。
2、在征订教师教辅用书中可能有的不正当利益。
3、在教师教学工作考核中可能有的任人唯亲情况。廉政风险防控
1、加强学习，提高免疫力。措施建议2、严格执行中招、高招政策，做到公开、公平、公正。
3、严格按规定做好各种教辅用书的征订。
4、在常规考核中秉公办事，不徇私情。
5、自觉接受民众监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助校长做好学校后勤工作。
总务处正、副主任主要2、协助校长搞好财务管理和资产管理工作。职责3、做好学校校舍检查及校园安全工作。
4、做好学校基建、维修工作。
5、做好设施设备的添置和零星物品采购工作。岗位潜在1、在涉及学校基本建设项目方面，可能获取不正当利益。廉政风险廉政
2、在物品采购方面，可能获取不正当利益。
1、加强学习和思想教育，以正面典型激励自己、以反面事例教育自己，筑牢拒腐防变的思想防线。风险防控
2、大宗物品采购、基建等，严格按照上级文件精神进行统一招投标。
3、不断反思，加强自律。措施建议
4、自觉接受领导、群众的监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、负责学校教职工的人事管理、工资福利管理和编制管理。
人事干部
2、管理学校教职工的聘任、考核、职称、调配、借调、辞职等工作，做好接收大学毕业生招聘来校报到、转正、晋升职务等工作，做好调出调入人员的审查、推荐及挑选。职责
3、负责学校教职工各种津贴以及升晋级、奖惩的报批和管理工作，做好有关统计报表。
4、负责学校教职工退休的报批工作、工资审核，做好退休职工的医疗保险工作，逐步建立健全对这些人员的管理制度。
5、做好专业技术人员职务评聘工作和干部任免的报批工作。
6、做好非在编人员的招聘、审核及工资制作工作。
7、严格遵守人事保密制度，重要问题向分管领导请示汇报。
8、做好学校人事方面的文件材料的形成、积累、整理和归档工作,做好教职工个人业务档案工作。
9、了解教职工的需要和困难，协助领导做好教职工的思想工作和有关教职工的宣传、解释工作。
10、完成学校领导和上级有关部门交办的其它工作。岗位潜在1、在教职工晋升工资时，有可能有循私舞弊。廉政风险2、在学校招聘员工中，有可能有循私舞弊。
3、在学校各类考核中，有可能有循私舞弊。廉政风险防控措施建议
1、在教职工晋升工资中坚持原则，按章办事。
2、在学校招聘员工中坚持公开、公平、公正原则。
3、在学校各类考核中坚持公开、公平、公正原则。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、协助德育副校长开展学校的德育管理工作。
学生处正、副主任
2、负责学生的德育工作，抓好班主任队伍建设。职责3、与有关部门一起，做好班级的管理、考核工作。
4、做好学生的社会实践、家庭教育指导等工作。
5、做好学生的外事交流活动。
6、做好学生的帮困助学工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控
1、在班主任和德育辅导员工作考核中，有可能碍于情面或获取不正当利益。
2、在学生考核、奖惩（包括评优、评先）中，有可能碍于情面或获取不正当利益。1、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。措施建议2、加强制度建设，规范办事程序，接受群众监督。
3、在班主任、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1、协同学生处，一起做好学校德育工作。
团总支正、副书记
2、组织开展团组织的各项活动。
3、做好新团员培训和发展工作。
4、做好团员转接工作。岗位潜在1、在团员发展过程中，有可能碍于情面，放松审核工作。廉政风险廉政风险防控
2、在青年教师评优、评先中，有可能碍于情面，做事不够公正客观。1、自觉学习各项规章制度，提高自身廉正意识。措施建议2、加强监督、审核等制度的建设，规范办事程序，接受学生监督。
3、在教师、学生及班级的管理、考核及评优评先中，严格按照相关制度规范操作，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
教科处主任
1、指导教研组及教师学科教学中科研项目的实施，组织学校课题研究。
2、组织教师进修，重视青年教师的培养。
3、组织实施课题成果校本化活动。岗位潜在1、在青年教师培养时有可能吃请。廉政风险廉政风险防控
2、在指导教师课题研究时，有可能碍于情面。1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。
3.自觉接受监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位
1、协助校长、党总支书记做好日常事务工作；
校务办公室主任主要职责
2、主管学校文秘和宣传工作；
3、主管学校艺术教育工作；
4、对外接待；
5、其他行政内务。岗位潜在1、对外接待中存在吃请风险；廉政风险2、宣传品制作中可能有关系户；
3、职称评聘、年终考评等评优中，同事之间存在吃请风险；
4、其他行政内务工作中可能碍于情面。廉政风险防控
1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.秉公办事，不徇私情。
3.自觉接受监督。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1、负责学校行政经费的现金、支票、托收、凭证等收付工作。
出纳会计
2、按照财务制度和开支标准，认真审核各项报销凭证，设置银行日记帐及现金日记帐，日结日清，定期与银行对帐，做到准确无误。职责
3、及时交纳各类费用。
4、保管好库存现金和支票、收据、图章等。
5、配合会计及时结报现金、银行收付款项等。
6、做好总务主任安排的其他工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议
1、挪用公款。
2、碍于情面，报销不实票据。1、认真学习财经法，提高服务质量。
2、严格按照物价规定收费。
3、恪守职业道德，做到廉洁奉公，实事求是。
4、坚持原则，一丝不苟，热忱服务。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
1、按照规定做好仓库物品领用工作。
2、管理好学校的固定资产、低值耐用品、低值易耗品。
仓库保管员
3、根据不同财产进行分类，建立固定资产帐册，建立申购、领用、报废等制度。
4、财产管理半年检查核对一次，作到帐目清楚，帐物相符。岗位潜在1、在教师领用的物品中有可能徇私舞弊。廉政风险2、在仓库中拿用物品。
3、将报废的物品私自处理。廉政风险防控
1、严格按照仓库管理制度办事。措施建议2、仓库物品每月清点一次，做到帐物相符。
3、严格按照规定做报废单，报废物品由国家经营公司统一收购。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要职责
3、采购员应密写注意市场动态，供市场信息。岗位潜在1、物品采购过程中可能出现回扣现象。
采购员
1、采购商品及物资需向部门负责人提出申请计划，经总务主任或主管校长批准后方可实施采购。
2、凭采购计划申请单采购，对规格型号不清不明的物资可拒绝采购，凡采购员采购的仓库常用物
资均必须办理验收入库手续，采购员在提货过程中，应认真检查、核对防止差错。
并及时向主任及有关同志提
注意产品的升级换代和物价的调整，廉政风险廉政风险防控
2、在质量把上以次充好，损害集体利益。
1、加强学习和思想教育，筑牢拒腐防变的思想防线。措施建议
2、认真履行学校办公物品采购制度。
3、本着勤俭节约、优质优价的原则，货比三家，精心选购。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1．协助学生处、教务处做好学校德育、教育工作。
年级组长职责2．做好年级组的教师及学生的管理工作。
3、做好家长学校的工作。岗位潜在廉政风险廉政风险防控措施建议
1、在教师评优、班级评比、学生评优过程中，有可能碍于情面，放松审核工作。
2、有可能碍于情面，接受学生家长的吃请。
按照各项规章制度办事，按照办事程序操作，接受大家监督，做到公平、公正、公开。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1.协助教务处抓好教研工作的贯彻落实。
教研组长职责2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。
3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。岗位潜在廉政风险
1.在教学过程中，可能存在泛订复习资料的可能性。
2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。
3.在开展各项活动中可能隐瞒情况，并获取不正当利益。廉政风险防控
1.加强学习，提高免疫力。措施建议2.在教学过程中，不乱订复习资料。
3.在工作中，公平公正对待教研组每位成员，无私心，无偏袒。
4.在开展各项活动中不隐瞒情况，坚决不获取不正当利益。
岗位廉政风险点防控表
岗位岗位主要
1.认真完成教学方面的各项工作。
教师职责2.积极开展拓展型、研究型课程的教学工作。
3.协助教研组长做好学校教研工作的贯彻落实。岗位潜在廉政风险
1.在与学生家长交往中吃请或接受红包。
2.对待学生，可能存在私心，有所袒护。廉政风险防控1、加强学习、提高政治觉悟。措施建议2、与家长交往注意廉洁。
3.在工作中，公平公正对待每位学生，无私心，无偏袒。
第5篇：学校岗位廉政风险防控点
校长岗位廉政风险防控点
岗位(职务)蒿坪镇初级中学校长
1.坚持正确的办学方向，全面贯彻执行党的教育方针、政策，努力培养德、智、体、美、劳全面发展的建设者和接班人。
2.制定学校工作总体计划，总结学校工作，定期向上级主管部门和全体教职工
报告工作。
3.主持学校工作，研究决定学校各项重大事宜。
4.领导学校教育教学工作，负责搞好教学改革，提高教学质量。岗位职责
管好用好学校财产，合理开支经费，努力改善办学条件。5.1.可能存在对工作的重视或执行力度不够。（一级）
2.在工作中，可能存在把关不够严，对不符合条件的事项给予批复、核准。（一级）
廉政风险点 3.不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究搞，个人说了算。
及风险等级（一级）
预设)利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。(一级4.1.坚持依法治校；
2.坚持“三重一大”事项集体研究决定；
防控措施
3.充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；
４.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
政教主任岗位廉政风险防控点
岗位(职务)政教主任
1.在副校长领导下，负责政教处全面工作，制定学校德育工作计划，做好
学期总结。
2.负责抓好班主任工作，定期检查落实完成情况。
岗位职责3.负责学生的思想政治教育、道德品质教育和法纪教育，办好宣传板报。
4.负责各班检查评比，评选先进班集体、三好学生、优秀学生干部，做好
奖惩工作。
5.抓好住宿学生管理工作。6.做好校园安全防范工作。
1.对班主任管理未能做到公正处事，存在人情关。
2.评三好、优干不按程序办理或弄虚作假（。二级）
廉政风险点
3.核算班主任津贴和班务津贴不按制度办事（。一级）
及风险等级
1.严格执行标准，加强自律意识；
4.校园安全工作落实不到位。（一级）
预设
防控措施2.严格按工作程序、工作要求和工作纪律办事；
3.加强班务管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。
4.强化安全措施，坚持安全工作日查制度。
教务主任岗位廉政风险防 控点
岗位(职务)教务主任
1.在副校长领导下，负责教学全面工作，制定工作计划，定期总结教学
工作。领导组织教学人员学习大纲，制定工作计划，定期检查落实任务。
2.按时参加有关会议，填报有关表册。
3.组织学校期中、期末考试，安排考务工作。岗位职责
4.负责功能部室的管理和使用，保证教学工作顺利进行。
5.做好档案管理工作，收集整理有关档案资料。
6.科学安排课程、作息时间及教学活动。
1.教师工作安排未能才尽其用，公正处事（。二级）
2.教学管理中执行制度不力，存在人情关（。二级）
廉政风险点
3.组织考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造
及风险等级
成严重后果。（二级）
预设
4.教师业务考核、工作量的核算有失公平公正（。二级）
5.教材教辅的征订中发生不廉洁行为。（二级）
1.严格执行标准，加强自律意识；
2.严格按工作程序、要求和工作纪律办事；
防控措施
3.按照实事求是的原则抓好教学常规管理；
。加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风4.总务主任岗位廉政风险险防控点1.负责总务处工作，做好工作
计划与安排。2.严格财经纪律，建立健
全财务制度。3.负责学校财务管理及各项物资的采购工作。4.管好用
好学校财产，做好财产登记造册工作。5.负责学校食堂工作，改善师
生生活、住宿条件。6.负责学生“两免一补”和“营养餐改善计划”7
工.1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行
为。（一级）
2.不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违
规违法行为。（一级）
3.不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益。
廉政风险点
负作责。校园绿化、美化、净化工作。岗位职责
（一级）
及风险等级
4.不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程
预设
序进行把关。（二级）
5.对师生饮食把关不严，出现食物中毒事件（。一级）
1.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；
2.严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严
把支出审批关；
防控措施3.严格执行大宗物资商品政府采购；
4.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
5.严把食堂进货渠道，完善管理制度。
教学副校长岗位廉政风险防控点
岗位(职务)学校教学副校长
1.在校长领导下，负责管理学校教学管理工作。
2、制定教学工作计划，阶段性总结教学工作。
3.负责教学人员的工作调配和考核。
岗位职责 4.健全和完善教学管理制度、学籍管理制度。
5.深入教学第一线，调查研究，抓好教学改革，提高教学质量。
6.负责教学人员的在职培训、在岗学习，提高教师队伍素质。
1.在人事管理、教学常规管理。（二级）
2.不严格执行规章制度，导致分管处室及工作人员出现违法违纪行为。
廉政风险点（二级）
及风险等级3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）
预设 4.因管理失误，有可能造成教学质量大面积下滑。（一级）
1.严格按制度办事，落实责任制；
2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为
防控措施发生；
3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定；
按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。4.党支部书记岗位廉政风险防范承诺表
学校党支部书记
岗位(职务)
1.坚持正确的办学方向，全面贯彻党的教育方针，深化教育改革，全面推进素质教育，保证党的教育计划全面贯彻执行。
2.抓好学校领导干部廉洁自律工作。岗位职责
3.加强党支部的建设工作，做好党员发展、组织及教育工作。
4.协助校长实行校务公开，定期召开教职工代表大会。
1.对党的方针政策学习不认真，理解不全面。（二级）
廉政风险点 2.放松对党员及领导干部廉洁自律的要求。（二级）
及风险等级 3.不能有效地加强党支部的建设工作，在发展党员及教育工作中存
预设
在包庇、徇私等问题。（一级）
1.严格按程序、制度办事。
2.加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。
防控措施
3.建立廉政教育长效机制。
工会主席岗位廉政风险防控点
工会主席
岗位(职务)
1.领导和组织会员积极参加政治和业务活动，遵守学校规章制度，负责
落实上级教育工会布置的各项工作。
2.负责抓好教职工婚丧、离退休及伤、病慰问工作。
岗位职责3.制定工会工作计划，定期检查各项工作的执行情况，并认真做好总结。
4.关心教职工生活，推动教职工文娱体育卫生活动。
5.参加校务委员会议和行政办公会议，积极参与学校民主管理和民主监
督。
1.不能有效落实和维护教职工权益，不遵循工会相关规章。（三级）
2.对学校依法治校工作监督不力。（二级）
3.利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二级）廉政风险点
4.重大决策不坚持、不督导校务公开。（一级）预设
1.做好工会各项工作，维护校园及风险等级
平安稳定。
1.坚持校务公开，接受群众监督；
2.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。防控措施
年级组长岗位廉政风险防控点
年级组组长
岗位(职务)
1.负责本年级教育教学管理，努力达到学校为年级规定的各项工作
目标。
2.协助政教处、教务处做好学校德育工作。
岗位职责
3.做好年级组教师及学生管理工作。
4.定期召开年级班主任及科任教师会议，了解情况，听取意见，指
导工作，协调各种活动。
1.班级管理存在违规收取班费、体罚、语言暴力、侮辱学生人格等
现象。（二级）
2.不能完成领导交待的年级组工作目标和任务。（二级）
3.年级组个别教师私自征订教辅资料，班主任不按时到岗，个别教
廉政风险点
师缺勤脱岗。（二级）
及风险等级
4.不按照程序进行班主任和课任教师的评价。（二级）
预设
5.不能听取年级组课任教师和班主任的建议，强行采取措施（。三级）
6.有可能碍于情面，接受学生家长吃请。（三级）
1.加强工作纪律教育、监督。
防控措施2.加强教师职业道德教育，加强教育政策、法律法规学习。
3.严格教师考勤制度。
教研组长岗位廉政风险防 控点
教研组长
岗位(职务)
1.协助教务处抓好教研工作的落实。
2.协助教务处抓好各年级教学方面的工作。
3.协助教务处提高各年级教师的业务能力与水平。
岗位职责
4.按时组织好校本教研活动，保证教研的时间和质量，填写好教研活动
记录。
1.在教学过程中，可能存在乱订复习资料的可能性。（三级）
2.对待教研组成员时，可能存在私心，有所偏袒。（三级）
廉政风险点
3.在开展各项活动中可能隐瞒情况。（三级）
及风险等级
4.教而不研，对教师教学艺术提高、对教学质量提高没多大促进作用。
预设
（二级）
1.及时有效地开展本学科教研活动。
2.教研中不走过场，扎实开展校本教研活动并有所收获。
防控措施
3.坚持不乱订复习资料，做到廉洁自律。
办公室主任岗位廉政风险防控点
学校办公室主任
岗位(职务)
1.参加学校办公会议，会后认真贯彻学校办公会议精神，当好校长的参谋和助手。
2.负责学校工作计划和总结的撰写，起草学校文件，做好《学校大事》
记载。制定周工作计划。
3.负责校长办公室日常工作，召集校长安排的各种会议，并作好会前
岗位职责
准备。
4.协助校长做好来信、来访、外调等对外接待工作，安排校外人员来
校活动，处理其他各处室不宜处理的事宜。
5.负责校长室日常事务工作，安排行政节假日值班，及时向上级部门
上报学校有关表册、数据、材料。
1.校长办公会精神不能有效地上传下达。（二级）
2.不能有效地给校长当好参谋、助手，不能高效地完成校长指示下来的工作。（二级）
廉政风险点 3.不能及时地完成综合性的文字起草工4.不能按照规章来处理日常事务。
作。（三级）
及风险等级 预设 5.违规使用印章，谋取好处。（二级）
1.严格按政策办事，及时传达校长办公会议精神。
2.加强思想政治学习，提高理论水平，按要求起草文字材料。
防控措施
3.强化政策学习，按规定使用印章。
财务会计岗位廉政风险防控点
学校校主管会计
岗位(职务)
1.认真执行会计制度，做好记帐、算帐、报帐工作，做到手续完备，内容真实，数字准确，帐目清楚，按期结报。
2.遵守各项收支制度，合理使用资金，加强预算外资金的核算和管理。
3.及时向校长汇报学校资金情况。
岗位职责
4.按照国家会计制度的规定，完善保管会计凭证、帐册、报表等档案
资料。
5.管理好留存银行(信用社)的印鉴章。
6.负责办理其他会计业务。
1.不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存（。一
级）
2.票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失。（一级）
廉政风险点 3.不及时与银行核对账目，造成资金流失。（一级）
及风险等级 4.对工资政策理解不透，核算工资不认真仔细，给教职工造成不必要
预设 的损失。（二级）
1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2.遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；
3.熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真
防控措施进行会计核算；
4.严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；
5.坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财
经纪律。
出纳岗位廉政风险防控点
学校出纳员
岗位(职务)
1.严格执行有关规定，做好预算内外资金的收付工作。有权拒付违反制
度的开支。
2.按照银行制度规定，加强存款和现金的管理。
岗位职责 3.根据收、付的原始凭证，及时记帐，定期与会计做好结算工作。
4.保管好库存现金，做到帐款相符，日清月结。
5.保管好空白支票，慎防失窃。
1.利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为。
（一级）
2.不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、廉政风险点
挪用资金、公款私存等违纪违规行为。（一级）
及风险等级
预设
1.加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；
2.严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付
业务；
3.建立健全现金目记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；
防控措施
4.定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；
5.严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，于当日送存开启银行。
班主任岗位廉政风险防控点
岗位（职务）班主任
1.2.努力学习教育理论和本学科的专业知识，做好学生思想品德教育工作。
3.
岗位职责
4.做好教学质量检测评比工作。
5.加强安全管理，全方位做好安全稳定工作。
1.不注意学习中小学教师职业道德规范，作出有损教师形象的言行（。
三级）
2.不能公平对待每个学生，对学生有偏袒或歧视言行，有体罚或变相
体罚行为。（一级）廉政风险点
3.接受学生家长送礼物、请吃饭或委托家长为自己办私事。（三级）及风险等级
向学生推荐学习用品或复习资料。（三级）4.预设
1.加强政治理论学习，严格遵守中小学教师职业道德规范。
2.在教育教学中，公平公正地对待每位学生，无偏袒无私心，接受学生
防控措施和家长监督。
3.坚决拒绝家长送礼、请吃饭，不委托家长办私事。
4.不进行有偿家教，不强迫学生购买复习资料。
科任教师岗位廉政风险防范承诺表
日月 :年 填表时间
所任学科 名王瑞松姓英语)岗位(职务学校教师
认真完成教学方面的各项工作，做到既教书又育人。1.积极参入教学教研活动，努力提高自身教学教研水平。2.深钻教材，理解、掌握课程标准。上好每一节课，关注课堂学生表现，3.岗位职责
完成预定的教学计划和任务。
廉政风险点在与学生家长交往中吃请或接受礼品。（三级）1.及风险等级对待学生，可能存在私心，有所袒护。（三级）2.预设未能完成学校规定的教学任务，全县统考成绩倒数后三名。（二级）3.加强政治理论学习，提高思想觉悟水平。1.与家长交往注意廉洁。2.在工作中，关心爱护每一个学生，不体罚、不侮辱学生人格。3.防控措施
分钟要质量。40 4.认真把握各个教学环节，创设高效课堂，问
廉政承诺
承诺人签字：
校长分管领导
审核意见 审核意见
单位领导
小组确定
本表一式三份，公示、存档、自留一份。注如有需要，可另附页。2
:、填写时一岗一表，后勤岗位廉政风险防控点
学校教师 岗位(职务)
1.服从总务主任安排，努力提高服务师生、服务学校意识。
2.负责库管工作，建立物品出入登记手续。
3.负责水电管理及维修工作，保证24 小时水电畅通（除大型停水岗位职责
停电外）。
4.负责校园绿化、美化工作，按时剪枝修理、按时浇水除草。
1.库房物品摆放无序，挤压、霉变等损失严重。（三级）
2.库房物品出入手续不全，有流失现象。（三级）
廉政风险点
及风险等级
预设
1.坚守岗位，“勤”字当先。
2.严以律己，公私分明，绝不拿公家物品做人情。
按时清理库房物品，随时随地向学校提供库存物资准确数据。3.防控措施
后勤副校长岗位廉政风险防控点
学校后勤副校长
岗位(职务)
1.在校长领导下，负责后勤、安全工作。
2.抓好班主任队伍建设，督促有关部门做好班级管理、考核工作。
3.加强平安校园建设，确保校园安全。
岗位职责4.树立服务意识和大局意识，搞好学校后勤管理工作。
1.财务管理、工程项目实施和验收不规范，给学校造成严重经济损失。
（一级）
2.资产购置、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分廉政风险点
管科室及工作人员出现违法违纪行为。（一级）
及风险等级
3.个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。（二
预设
级）4.安全工作疏于管理，导致出现重大不安全事故（包括交通、溺水、中毒、传染病防治、群殴群伤等）。（一级）
1.严格按制度办事，落实责任制。
2.加强分管科室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生。
3.树立全局意识，坚持重大问题，集体研究，集体决定。防控措施
4.按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。
5.加强安全管理，建立安全管理长效机制。
图书管理员岗位廉政风险防控点
学校图书管理员
岗位(职务)
1.全面负责图书室的日常管理工作，认真履行岗位职责，遵守各
项规章制度。
2.积极主动为教育教学和学生成长提供服务，严格按照有关规定
完成书刊资料的分编、上架和借阅工作。
岗位职责3.帮助和指导学生借阅图书和查找资料，严格借阅手续，教育学
生爱护图书，归还时做到不污损，不丢失，不无故延期。
4.做好图书室、阅览室的清洁卫生，防火、防盗、防尘、防晒、防虫、防潮等工作。
1、管理不善造成图书资料损坏或遗失。（三级）
2、防火、防盗、防腐等工作不落实，造成图书、文献资料损失。
廉政风险点
（三级）
及风险等级
预设
1、履行岗位职责。
2、按学校相关规定要求执行管理工作。
防控措施
3、实行财产管理问责制。
门卫岗位廉政风险防范承诺表
学校保安员
岗位(职务)
1.严格门禁制度，有事有病必须先请假，办理交接手续后方可离
岗。
2.对外来人员进行询问并办理登记手续，禁止一切闲杂人员进
入校园
3..未经校方同意，严禁机动车辆在校园内行驶或停放。
岗位职责
4.严格按照学校的作息时间开关校门。 做好走读生的出入证检
查工作
5.上学时间须注意学生动态，上课时间学生未办理请假手续严
禁外出。
6.遇特殊情况或突发事件，及时向政教处或学校领导报告。
1.没有按岗位职责履行工作而危及师生人身安全和学校财产
廉政风险点损失。（一级）
及风险等级
2.在工作中询私情或玩忽职守。（一级）
预设
3.突发事故没有按流程处置，反应慢，造成事故发生。（一级）
1、履行岗位职责。
防控措施2、按学校相关规定要求执行管理工作。、按治安条例问责。3．
团委书记岗位廉政风险防 控点
学校团委书记
岗位(职务)
1、做好党的助手，宣传党的教育方针政策，完成支部和上级团
组织安排的工作。
2、掌握青年技能特长情况。
岗位职责3、关心团员青年工作、学习、生活，努力帮助他们解决实际问
题，维护青少年的合法权益。
4、发展团员，向党组织推荐优秀团员作党的发展对象；做好团
费的收缴、团籍注册、开展组织生活等团员管理工作。
1.发展团员 （三级）
2.维护青少年的合法权益（一级）
3.团费的收缴 行政（二级）廉政风险点
4.优秀团员推荐入党（二级）及风险等级
预设
1.加强政治思想学习，全面提高自己的政治思想素质，不断充
实和提高自己，努力提高“管得住自己”的能力。
2.按照党风廉政建设责任书要求，以学习实践科学发展观为核心，积极进行首先思想教育和世界观改造，不断提高防腐能力。防控措施
3.组织活动中要多方面考虑，加强组织能力。
4.各项管理过程中，明确职业，规范程序，分权制
衡。
推优、评优过程中，坚持民主、公开、公正。5.
第6篇：岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控要求措施登记表
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岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 朱金陵 职务 局党组书记、局长 岗位主要职责（分工事项）主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业 性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，规范收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价格调控计划 及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理办法、作价原则和作价水平。负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单 位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 三重一大
事 项
1 重大事项决策 决策总体执行方面：决策与政策法规 发生偏差；决策与客观实际情况不 符；决策简单化，缺乏调查研究；决 策不民主，决策议事规则和决策程序 不规范。一级 决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉 及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研 究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或 紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝 酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行 民主集中制；公开透明，规范程序议事规则。
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2 价格工作科学发展决策执行方面：履 行价格工作管理职责不到位；价格科 学发展战略、规划、计划等综合管理 工作不科学、不规范、不合理。一级 加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作； 抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格 管理体系。
3 重要人事任免 不严格按照程序选拔任用干部、进行 人事任免；不征求纪检机构意见；因 某种原因突击提拔干部；提拔“带病” 干部；超职数配备干部。一级 坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选 拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策； 严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加 强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持 不超职数配备干部。
4 重大项目安排 未认真执行民主集中制，或未进行调 查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。一级 充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时 邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照 《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集 中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究 三重一大 事 项 决定。
5 大额资金使用 过分相信承办人员偏袒陈述，导致不 符合条件、或未按规定履行审批的大 额资金支出通过审批。二级 进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财 务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序 使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。岗位职责风险
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6 规范收费和价 格行为 执行省及省以上政府、价格行政主管 部门和有关部门制定的行政事业性 收费、商品、服务价格等规定不到位。一级 严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关 部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，规范收费和价格行为。
7 政府指导价、政府定价的商 品和服务价格 的审批 不按规定程序对政府指导价、政府定 价的商品和服务价格进行审批。一级 依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务 价格进行审批
8 价格违规行为 的处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等 法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大 案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉 公执法。制度机制风险
9 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。一级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加大制度执行力度，加强监督。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作； 提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
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姓名 徐泽宝 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）分管行政事业收费 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 收费项目 没有规定的收费项目及期限收 费 二级 严格按规定和程序办 岗位职责风险 收费标准 标准的调查把关不严 二级 严格验收收支成本、严格把关、按程序办 业务流程风险 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 高晴 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）商品价格、成价监审、价格监测、价格认证 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度的执行 如果制度不完善、执行不到位或不 执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果 一级 加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制 度执行的监督 岗位职责风险 职责的履行 如果履行岗位职责，具体价格工作 产生随意性，漠化职责，造成管理 混乱 一级 认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不 断提高办事能力和效率 业务流程风险 流程的规范 如果业务流程不规范，工作就无章 可循，无规可依，导致工作被动和 失误 一级 严格业务流程规范和执行，严格工作程序，做到商 品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正 个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组
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审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 郭玮莲 职务 副局长 岗位主要职责（分工事项）部分服务价格 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 管理制度执行不到位 二级 完善价格管理制定 岗位职责风险 部分服务价格调 定 调定价 二级 按照调研程序规定，严格纪律 业务流程风险 行政审批 程序不规范，人员没有到位，二级 配齐相差人员，严格按照审批流程运行 个人廉政承诺 增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 聂海林 职务 副局长、党组成员 岗位主要职责（分工事项）分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定 专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党 组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。二级 加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加 大制度执行力度，文案大全
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加强监督。岗位职责风险 价格违规行为的 处罚意见 未深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方当事人，下达的处罚决定不符 合法律法规规定，或显失公平公正。
一级 严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法 律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件 由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 发展党员工作 发展党员程序不规范、不到位。
三级 严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申 请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备 党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。个人廉政承诺 落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉体现以制度管事；增强廉政意识，规范工作行为，坚持从细微 处着手，严格遵守《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何韶华 职务 纪检组长 岗位主要职责（分工事项）纪检监察、综合法规 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 廉政制度 落实不到位，导致不廉洁行为发生
二级 完善廉政制度 价格听证 听证程序不规范 二级 健全完善价格听证制度 岗位职责风险 纪检监察 执纪执法监督不到位 三级 严格执纪执法 业务流程风险 案件办理 办案程序不规范 二级 坚持办案程序，严格办案纪律 个人廉政承诺 落实党风廉政各项规定，廉文案大全
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洁从政。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 项贤杰 职务 副调研员、办公室主任 岗位主要职责（分工事项）综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信 息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案 的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 内部管理制度 制度不完善，执行不到位，导致内 部管理不规范。二级 进一步健全完善和严格执行各项规章制度。岗位职责风险 车辆管理 公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。三级 强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管 理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。公务接待管理 存在超标现象。三级 实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标 准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、规范开展 公务接待工作。资产管理 在资产管理过程中不符合规定或随 意处置，导致不廉洁行为。二级 进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。业务流程风险 文电处理工作 对来文、来电、来函和发文处理不 及时、不规范或不到位，导致工作 延误和失误。三级 严格执行《公文处理办法》及其《实施意见》，熟文案大全
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悉 收发文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制 法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的规范性 和权威性。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。
签名：项贤杰 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 程 蕾 职务 办公室副主任 岗位主要职责（分工事项）协助办公室主任开展工作。风险类别 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 重大国有资产申购 对申报计划审核不严，易造成不必 要的浪费。三级 按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公 用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。岗位职责 风 险 机关、局属单位部门预 算管理审核 各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置 及运行费、公务接待等支出过大。二级 规范预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审 核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算 质量。业务流程 风 险 资金使用报销审核 未按财务管理制度规定履行审批手 续，或扩大了资金支付额度、范围。二级 严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预 算，包括支付额度、范围等进行审核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，文案大全
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树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行 《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、规范开展工作。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 叶军 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）文秘 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 文电处理工作 对来文来电处理不及时导致工 作延误 二级 严格执行《公文处理办法》，按规定程序收发 文件 业务流程风险 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪志国 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够、成本易产生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王丽萍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）
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价格成本监审、价格监测 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 成本监审 监审制度执行不到位 三级 严格执行成本监审制度 岗位职责风险 成本监审 学习不够，成本易生误差 三级 加强学习业务流程风险 成本监审 程序有可能不完善 三级 坚持成本监审程序 个人廉政承诺 加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李立志 职务 科长 岗位主要职责（分工事项）价格调控、规范性文件审核、价格听证制度、价格宣传 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件审核 制度不完善、执行不到位 三级 完善和执行规范性文件管理制度 岗位职责风险 价格调控 学习不够、调查研究不深入 三级 加强调查研究，制定完善调控措施 业务流程风险 听证制度实施 制度细化不到位，程序有待完 善 三级 完善听证制度和程序 个人廉政承诺 加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 汪震波 职务 综合科科员 岗位主要职责（分工事项）具体负责依法行政、价格宣传等 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 规范性文件管 理制度 制度不完善，执行不到位，导致 规范性文件制发管理不文案大全
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规范。三级 进一步健全完善和严格规范性文件管理制 度。岗位职责风险 价格宣传 宣传工作不及时，不到位，覆盖 面不广，造成工作被动。三级 及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法 规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣 传资料，发布价格动态。干部法制教育 对干部职工依法行政工作管理不 严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心 和责任心不强等现象。三级 完善学习制度等，提高干部职工的依法行政 水平，创造良好的执法氛围。业务流程风险 行政执法人员 资格审核 行政执法人员资格审核不严 三级 建立台帐制度，从严审核把关。个人廉政承诺 贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综 合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陶达龙 职务 商品价格科科长 岗位主要职责（分工事项）负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理； 负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险 等级 防范措施 制度机制风险 定（调）价审批 制度机制执行。制度不完善，执行不到位，导 致管理不规范。三级 严格落实操作规程和内控制度；严格落实各 项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉 教育。岗位职责风险 行使审批及制度执 行。未严文案大全
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格按照有关政策执行，对 审批工作把关不严。三级 严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严 格执行定（调）价审批制度 业务流程风险 定（调）价受理、初审。未按规定或没有及时提出定（调）价意见 三级 加强政治业务学习，提高业务水平和素质。个人廉政承诺 严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管 理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人 生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机制 指导协调组审核意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 丁青云 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）商品价格管理服务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核 规避制度、有章不巡 三级 建立遵守规章制度 岗位职责风险 假公济私 三级 认真调查研究，加强事前审核 业务流程风险 不按规则程序 三级 按规范程序操作，规范手续 个人廉政承诺 不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张小宏 职务 副调研员兼收费管理科科长 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，文案大全
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具体定调价审 核、办理《收费许 可证》、开展收费年 审等具体工作节点 规避制度、有章不循 给假公济私留下空子 三级 加强制度执行力 岗位职责风险 审核不认真细致，随意性大 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 加强事前审核和监管 业务流程风险 不遵守程序或搞形式、走过场 给收费监管造成危害 三级 规范手续、加强监督 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，规范工作行为 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 方旗 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）行政事业性收费及部分服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 贯彻国家价格政 策，定调价审核、办理《收费许可 证》、收费年审 规避制度、有章不循 三级 建立遵守制度登记台账 岗位职责风险 假公济私、乱办证、年审不纠错 三级 认真调查研究,加强事前审核 业务流程风险 不按规范程序操作 三级 按规范程序操作,规范手续 个人廉政承诺 行为规范，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张旺宝 职务 副科长 岗位主要职责（分工事项）负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性文案大全
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价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 增强原则性，加强自身素质提高，公事公办 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 刘海熔 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）经营性服务价格管理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格管理制度 有关资料的审核不严谨 程序不尽规范 三级 不断加强制度教育 岗位职责风险 经营性价格标准调 整、房价备案 责任意识不强，把关不严 三级 制定严格的审核程序 业务流程风险 行政审批 明确工作准则，坚持程序操作 三级 提高审查能力 个人廉政承诺 自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 咸 彬 职务 价检分局局长 岗位主要职责（分工事项）负责市价格监督检查分局全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格案审制度 案审制度执行不到位，可能出现执 法程序、执法纪律等方面的风险 二级 严格执行价格案审制度 岗位职责风险 价格检查 不能严格按照二十四字办案方针 二级 加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增 强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事 业务流程风险 价格处罚 处罚决定不符合法律文案大全
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法规规定，显 失公平公正 二级 严格按照《价格法》和《价格违法行为行政处罚规 定》办案 个人廉政承诺 带头模范遵守各项规章制度 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 孙辉 职务 价检分局副局长(副科)岗位主要职责（分工事项）协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 执法办案 制度的落实 忽视执法办案制度建设，造成制度落 实不到位 二级 建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度 和监控机制方面存在的漏洞 岗位职责风险 案件的 调 查 接受吃请、礼品等，不按规定程序调 查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程 中知悉的商业秘密，滥用职权，给案 件处理造成错误依据，影响案件公正 处理。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程 序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行 政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督 和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行 政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。案件的 处 理 不按法律法规进行处理，接收单位的 吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏 袒一方，下达的处罚决定明显不符合 法律法规，或显失公平公正。一级 严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研 究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究 决定制度，依法处理、秉公执法。业务流程风险 价格行政处罚、价格违法案件文案大全
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案 件受理 不认真对照《价格法》规定，对该受 理的案件不予受理，或接受被投诉单 位的吃、请，玩忽职守，造成履行职 责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 顾连志 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）价格举报工作，检查分局内勤工作。风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 价格信访、举报 工作制度 不学习、不重视各项制度和规定，办事凭 个人感觉，工作随意性大。一级 加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相 关的配套规定。岗位职责风险 受理立案和结案 归档 不按法律法规进行处理，在拟定受理立案 意见时，不深入调查研究、核实相关材料； 偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件 公正处理。二级 严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报 工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁 行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公 执法。业务流程风险 价格行政执法全 过程 不认真对照《价格法》规定，对该受理的 案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。二级 严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效 能责任追究办法，加强受理案件人员的教育和管理。个人廉政承诺 认文案大全
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真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。签名： 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 吴奕珍 职务 副主任科员 岗位主要职责（分工事项）涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等违法违纪行为 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚 法》等法律法规的规定，违法 检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 谢永平职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执法程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按文案大全
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《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 何冀中 职务 科员 岗位主要职责（分工事项）配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 邹金保 职务 检查分局办事员 岗位主要职责（分工事项）商业及明码标价检查工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 依法行政执行 依法办案制度落实不够 三级 严守依法行政制度 岗位职责风险 案件的调查处理 未能遵守“二十四案”办案方 针 三级 认真提高办案水平业务流程风险 价格制度处罚原 则 对经手案件未能尽责 三级 严格按照《价格法》等办案 个人廉政承诺 认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识文案大全
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学习，严格执行《廉政准则》 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 胡成宝 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 制度落实 不深入调查研究、法规适用不 当等 三级 严格执照执洗程序、处罚流程执法 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请 等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不按《价格法》、《行政处罚法》 执法 三级 严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 查同庆 职务 主任科员 岗位主要职责（分工事项）价格检查 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 价格检查 不按规定程序执法，接受吃请等 三级 严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作 业务流程风险 违法查处 不遵守《价格法》、《行政处罚法》 等法律法规的规定，违法检查程序 三级 加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》 秉公执法 个人廉政承诺 坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平分管领导审核意见 所在党组 审核文案大全
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意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 姜斯根 职务 机关党支部专职副书记 岗位主要职责（分工事项）机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 岗位职责风险 党员发展 党员发展是否符合要求 三级 对入党积极分子加强教育、培养 业务流程风险 个人廉政承诺 对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公道、正直 分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 张毅 职务 价格认证中心主任 岗位主要职责（分工事项）负责认证中心全面工作 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 中心各类认证案件 的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。业务流程风险 中心财务支出的审 核 不能坚持有关财务管理的规定，导 致财务支出不规范。三级 严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格 执行有关财经纪律 业务流程风险 中心干部职工的管 理 不能严格执行有关事业单位人员管 理的有关规定，制度不完善，落实 不到位。三级 严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强督促考核。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质文案大全
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量，保证财务、人事管理规范有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 夏一愚 职务 价格认证中心副主任 岗位主要职责（分工事项）协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 涉案、涉纪、涉税 鉴定案件的审核 不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案 件质量有瑕疵的价格认证报告。三级 加强有关政策规范文件的学习，完善认证中心案卷 三级审核制度，完善案件审理委员会制度。个人廉政承诺 认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 王 菊 职务 市价格认证中心综合部主任 岗位主要职责（分工事项）财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制文案大全
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度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 陈 虹 职务 市价格认证中心出纳会计 岗位主要职责（分工事项）财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 业务流程风险 财务报销环节 对不完整的报销单据，不能严 格把关。三级 学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财 务报销程序。业务流程风险 资产管理环节 对资产未能及时定期进行有效 管理。三级 加强资产台帐管理，健全资产管理制度 个人廉政承诺 严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 李发志 职务 价格认证中心涉税认定一部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险 涉税价格认定法 规尚待完善 不按法规要求违规进行价格认 定，违反价格认定原则。三级 树立正确的人生观、价值观，增强风险意识 岗位职责风险 认定结论能否正 确反映涉税财物 的正常市场价格 对岗位职责理解不充分,思想 认识不到位，出具虚假认定结 论。三级 努力加强业务知识学习，提高业务能力 业务流程风险 能否严格遵守涉
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税价格认定工作 流程 违反价格认定流程，造成价格 认定结论失实。三级 严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理 涉税价格认定业务 个人廉政承诺 工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。分管领导审核意见 所在党组 审核意见 市反腐倡廉预警机 制指导协调组审核 意见 岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表 姓名 钱旭 职务 价格认证中心涉税认定二部主任 岗位主要职责（分工事项）办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定 风险类别 风险点 廉政风险主要内容及表现形式 风险等级 防范措施 制度机制风险
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第7篇：岗位职责风险点
岗位职责风险点
2022年4月19日
岗位职责风险点
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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【篇2：岗位职责及风险点认识】
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任 我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后
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果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
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我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，4
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每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。
经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
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三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
【篇3：岗位风险点】
岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
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（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度
或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
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（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
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（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
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（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
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1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
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3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。 4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
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2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
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10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。
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外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。 3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
2022年4月19日
第8篇：岗位职责风险点
岗位职责风险点
2022年4月19日
岗位职责风险点
【篇1：岗位职责风险点和防控措施一览表】
岗位职责风险点和防控措施一览表
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【篇2：岗位职责及风险点认识】
岗位职责及风险点认识
前台柜员是直接面向客户的第一人员,独立为客户提供服务并独立承担相应责任 我今天讲的是前台柜员操作风险。1.疏忽大意，操作不当
疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要原因，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性如开户时户名录入错误；汇款业务金额，日 期，姓名，账号，收款人姓名，身份证号码，等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发现。还有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及时发现还好，待客户离开之后才发现就会造成严重的后
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果，因此我们办理业务的过程中在提高效率的同时必须对每笔操作都认真地核对确保正确的情况下才提交。2.原始凭证的保管
原始凭证是记载经济业务和明确经济责任的一种书面证明是记账的法律依据。如果我们随意的把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整不缺票，不跳票，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。填写错误的凭证交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该使用碎纸机作废，不能随手扔进垃圾桶。对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。
3柜员风险防范意识不强，代客填写单据。
代客户填写单据极易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务。
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我们必须增强风险防范意识，规范日常业务操作，提高自身的业务技能水平，形成自我复核的良好习惯。加强培训，杜绝因业务不熟而办错业务，进而形成风险隐患。1.账户管理风险
是指由于主客观因素影响，放松对客户开户条件的审查和账户活动情况的监督从而导致的风险。其表现为不按银行账户管理有关规定开立和使用账户，开户手续不全或资金性质与账户类别不符。2.客户签字管理风险
由于对客户签字要求不严，产生漏签，代签等现象，使银行资金出现风险损失，特别是对私人客户在挂失，领用卡折，重要凭证，更改客户信息等业务中审查不严，导致出现风险。3.凭证审核风险
只要表现是对凭证审查不严，发生凭证要素不全，账号户名不符，大小写不符等现象，如果这些现象在发生纠纷或被犯罪分子利用的时候，造成资金损失风险。
为切实提高网点柜员业务操作技能，促进网点日常操作流程规范化，笔者所在网点，主要有三点做法，效果比较显著。第一，按照自身年度培训计划并结合上级行统一安排，采取理论知识以柜员自学为主，4
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每个月经过考试检验自学效果；第二，利用dcc、cost前台模拟操作系统组织柜员经常练习，在提高柜员输入速度的过程中，尽可能提升柜员综合技能水平。
经过双管齐下，可确保柜员对业务制度加强理解和掌握，真正做到学以致用，提升服务能力。第三，委派营业主管搜集内部邮件、省行网站下发的新制度、风险提示，利用各种机会及时组织柜员集中学习、讨论，经过案例分析、解读规章制度等方法，提高柜员的案防意识和风险防范意识。
笔者主要做法为：第一，时刻利用与柜员在一起的机会，密切关注柜员一举一动，对做得不到位的地方马上指出，不要等事后。特别是要严格执行对柜员的现金、单证包括自助设备的现金及时查库，确保网点现金、单证帐实相符，形成紧箍咒。第二，借助电视监控录相，每周至少１次经过回放录相，对日常关键时段、关键环节、关键业务进行回放，看柜员是否按章操作，发现违规操作及时指出，并组织柜员分析讨论，杜绝屡犯。比如：近期，对上级行筛选下发的2月1日至3月2日本网点大额存取现金、大额转帐、冲正业务、柜员间现金调拨业务，调看录相进行了逐笔核实。总体来说，柜员操作比较规范，在某些细节方面还有待加以注意的，在例会上进行通报、分析，以达到提升风险意识目的。
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三是加强考核，以现实的利益约束柜员强化风险意识。无规矩不成方圆，为提升网点会计核算和运行质量，要求所有柜员严格遵守各项操作规程。一般以巩固、提升会计基础工作为契机，认真总结上年度会计工作，针对短板，制定措施，在年初就制定好会计营运的考核方案，加大考核力度，将柜员日常核算质量与绩效挂钩，奖罚分明。
【篇3：岗位风险点】
岗位职责风险点：
一、一类(一级):行政许可、行政审批（证、照）类风险点：
行政许可、行政审批类风险点是指行政受理审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）在形式审查过程中，对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒、未及时提醒管理相对人或及时处理，可能产生行政处理未到位或难以到位的后果。
（二）在形式审查过程中，因业务不熟，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向卫生局或上级进行投诉。
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（三）在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，可能产生提前发证（照），导致比较严重后果，引起行政复议被撤消或行政诉讼败诉的后果。
二、二类(一级)：行政处罚（案）类风险点
行政处罚类风险点是指具体执法办案人员在行政执法过程中，违反法律、法规和市局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起当事人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，造成人情案、弃案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
（二）违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度
或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（三）截留私分、变相私分、提前预收罚没款的，可能导致不廉洁现象和行政复议撤销和行政诉败诉。
（四）在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
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（五）在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
（六）暂扣及罚没物品没能及时进行登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。
三、三类(二级)：监督检查类风险点
监督检查类风险点是指承担监督检查职能的工作人员，包括：年检、巡查及业务科工作人员，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，引起行政相对人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）对监管责任区内的管理相对人底数不清，情况不明，缺乏控制力，特别是对重点行业、地区监管不到位，可能造成辖区重大卫生安全隐患。
（二）对巡查中发现的案源线索等不上报，不登记，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
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（三）对发现的违法隐患查处、指导不及时，可能造成重大损失或重大影响。
（四）对巡查发现的问题，未按法定程序出具《监督笔录》、《监督意见书》，未及时留存文书档案，以及发现的卫生安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关单位，可能造成工作失职。
（五）对未办理卫生许可，不认真核查，造成数据不清，可能导致行政行为不合法。
（六）在办理“卫生许可”或日常监督中，故意刁难或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才办理卫生许可，或对于涉嫌违法行为，私自默许继续经营。
（七）对企业恢复核准不认真，可能造成不符合企业恢复条件的企业给予恢复。
（八）复审审核不严格，使不该吊销“卫生许可”的企业、个体工商户被误吊销，造成无法弥补的损失，可能引起企业、个体工商户的申诉。
（九）利用监督行为，强行收取不应收取的费用，可能导致乱收费现象的出现，引起管理相对人的不满，诱发申诉、投诉的现象发生。
（十）对容易产生问题的行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。
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（十一）检测覆盖面不够，检测不及时或未按上级安排抽样检测要求检测，可能导致卫生安全事故。
（十二）广告审查不严格、广告宣传监督不到位、辖区内可能出现严重违法广告、导致媒体曝光事件的发生。
（十三）对辖区内的有形市场索证制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入市场，出现人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。
（十四）对不符合对外出证条件的行政相对人给予违法出证及对案件审核、把关不严，可能造成行政复议被撤消、败诉，给单位造成损失或影响。
（十五）在处理消费者申诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、公正，可能导致申诉人向一级上访或群访等后果。
四、四类(一级)：行政事务管理类风险点
行政事务管理类风险点是指所机关、各分所在人事管理、财务管理、资产管理工作中，相关工作人员违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果。具体有以下几点：
（一）人事管理风险点：
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1、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。 2、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。
3、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能造成不应有的影响。
4、违反人事纪律，私下许诺先进称号、评定职、级等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在发展党员过程中，利用发展党员的机会，违反组织发展原则，收受被发展对象的好处，可能导致党员标准降低。
6、在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案。
（二）财务管理风险点：
1、不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。
2、在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
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3、年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
（三）资产管理风险点：
1、购置资产时，违反政府采购的相关规定采购物品，可能产生不廉洁行为。
2、分配资产时，不按实际需要进行分配，受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，可能产生不廉洁行为。
3、固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。 4、资产处理过程中，处理不合规，随意处理，可能导致固定资产的流失。
5、罚没物品管理不严格，不能按规定出入库，可能造成物品丢失或损坏。
五、五类(三级)、公共类风险点：
（一）公共类风险点是指全所工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和市卫生局、监督所的廉洁自律及其它规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征。具体有以下几点
1、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。
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2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理等过程中，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
4、对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。
5、工作中，不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉，损害卫生监督形象。
6、在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理中，工作人员违反法律、法规的规定，可能产生涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据的行为，造成无法挽回的损失。
7、在对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，可能给卫生局、卫生监督造成不良影响。
8、在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
9、档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
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10、印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响。
11、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
12、机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现失密，给监督所带来影响。
思想道德风险点：
1、政治理论学习不够，有注重业务知识学习、轻视政治理论知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。
3、不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。
4、为违法当事人说情，干扰办案，可能导致收授请托人的好处等不廉洁问题。
5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能导致创新发展、争先创优意识不强，工作业绩不佳。
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外部环境风险：
1、公务活动：在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证用、公款报销或支付应由个人负担的费用。
2、由于受到现今社会物质为上的思想影响，可能“八小时”以外的个人生活不健康，生活情趣不高尚，造成对工作不积极的风险。 3、由于接受亲朋好友和同事托清，可能产生违反纪律的行为，造成执法不公的风险。
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廉政风险防 岗位职责
质监岗位职责廉政风险点
财政局岗位职责和廉政风险点
风险点防控岗位职责
疾控中心廉政风险点及防控措施
