第1篇：清理整顿各类交易场所工作汇报(局党委)
关于开展清理整顿各类交易场所 暨地方金融风险排查工作的通知
各典当企业、融资租赁公司，各大宗商品交易市场：
为贯彻落实全省风险排查视频会议精神，全面掌握我市金融风险状况，有效防范化解金融风险，维护全市金融秩序稳定，现将我市商务系统排查工作安排如下：
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真落实中央经济工作会议、全国金融工作会议以及全省经济工作会议精神，按照省政府“金融要大发展、风险要严防范”的总体要求，全面排查金融风险隐患，及时堵塞风险漏洞，健全完善风险管控长效机制，促进全市金融业稳健运行、科学发展，更好地发挥金融在“推进富民强市、建设幸福泰安”的支撑和保障作用。
二、排查对象和内容。
这次风险排查的对象为全市12家典当行，1家融资租赁公司，大宗商品交易市场等。
这次排查的重点内容：一是风险情况，重点检查法人治理结构是否完善，管理层和高管人员内部控制能力是否具备；内控机制是否健全，各项基础型、系统性建设是否存在缺陷；规章制度是否健全落实，风险管控措施是否到位；业务经营和财务管理是否依法合规等。二是民间融资领域风险情况，重点排查非法集资、高利贷等风险隐患。
三、排查日程安排
1、企业自查（4月13日前）。各企业对照排查内容和标准，进行拉网式风险自查，全面查找风险隐患和薄弱环节。4月20日前形成书面报告，报市商务局。
2、重点抽查（4月14日-5月13日）。抽查6家典当行，1家融资租赁公司。
3、整改提高（5月14日-6月30日）。对排查出的风险隐患和问题，要认真研究分析，逐一限期整改，堵塞风险漏洞，消除风险隐患。对排查发现的一些共性、根本性的问题，要立足当前、着眼长远，从体制、机制和制度等方面，进一步建立健全风险管控长效机制，从源头和根本上预防和减少风险事件的发生。
4、总结验收（7月1日-7月15日）。市商务局组织对排查整改情况进行检查验收。
四、工作要求
1、提高认识。各典当行、融资租赁公司、大宗商品交易市场要高度重视此次金融风险排查工作，要积极配合商务部门，精心组织、稳步推进，确保排查工作取得实效。
2、严肃工作纪律。风险排查工作不能影响正常业务开展，对排查出的问题，要严格落实有关保密规定，严禁私自对外扩散，防止恶意炒作。
附：泰安市商务局典当和融资租赁企业风险排查工作领导小组成员名单
二○一二年三月二十七日
第2篇：敦煌各类交易场所清理整顿工作
敦煌市各类交易场所清理整顿工作
“回头看”实施方案
为进一步清理处置各类交易场所存在的突出问题，切实维护投资者合法权益，确保金融安全和社会稳定，根据〘酒泉市各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案〙，特制定本方案。
一、工作目标
围绕全国清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议精神和清理整治“回头看”行动要求，依据〘国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定〙（国发〔2022〕38号）、〘国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见〙（国办发〔2022〕37号）、〘甘肃省人民政府办公厅关于印发〖甘肃省各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案〗的通知〙（甘政办发〔2022〕49号）和〘酒泉市人民政府办公室关于印发酒泉市各类交易场所清理整顿工作“回头看”实施方案的通知〙（酒政办发〔2022〕135号）等文件精神，落实属地责任、主动排查分析，加强监督管理、分类清理处置，彻底整治各类违法违规交易场所，坚决防止发生区域性金融风险。
二、工作原则
（一）取缔非法，保护合法。明确各项业务合法与非法、合规与违规的边界，守好法律和风险底线。对合法合规行为予以保护支持，对各类违法违规的交易场所坚决予以清理取缔。
（二）积极稳妥，有序整顿。工作稳扎稳打，讲究方法步骤，明确重点问题，分类施策。根据违法违规情节轻重和社会危害程度区别对待，做好风险评估，依法、有序、稳妥处置风险，防范处置风险的风险。
（三）政府统筹，分工协作。要按照“属地管理”原则加强统筹协调和组织领导，督促指导相关部门依法履行监管职责。坚持问题导向，集中力量对当前交易场所存在的主要风险开展清理整顿，有力打击各类违法违规活动。充分考虑交易场所在互联网交易的经营特点，加强跨镇、跨部门协作，逐一落实监管责任，既有分工、又有协作，互通信息、共享资源、形成合力。
（四）分类处置，标本兼治。立足当前，鼓励合规交易场所健康发展；边整边改，对违规交易场所形成有效震慑；严厉打击，及时查处违法交易场所，切实防范化解交易场所存在的风险隐患。着眼长远，以专项整治为契机，及时总结经验，形成制度规则，建立健全交易场所监管长效机制。
三、整治重点
本次清理整顿重点为涉嫌组织开展非法期货、“类证券”、“微盘”、违规金融资产等交易和进行不当、虚假宣传的违法违规交易场所。主要包括：
（一）以白银、原油等大宗商品为交易标的，通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易的交易活动。
（二）以邮资票品、钱币、磁卡为交易标的，或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象，交易模式与股票市场类似，发售环节包括托管、评审、发行、申购、中签等步骤，交易环节则采取集合竞价、连续竞价、电子撮合方式，全额付款，T+0交易，设定涨跌停板的交易活动。
（三）将权益拆分发行，降低投资者门槛，变相突破200人私募上限等金融资产类交易活动。
（四）通过会员代理商等机构诱导大量个人投资者参与交易的交易活动。
（五）以白银、铜、原油现货电子盘为主，交易单位很小，以标准化合约进行集中交易的“微盘”交易活动。
（六）对业务进行不当和虚假宣传。 四、责任分工
（一）政府统筹。此次各类交易场所清理整顿“回头看”工作由市清理整顿各类交易场所领导小组总体负责、协调推进。领导小组办公室设在市政府金融办，市公安局、市工商局、市商务局、人行敦煌市支行、银监办、华龙证券、保险业协会等成员单位参与办公室日常工作。各镇要切实落实属地监管职责，健全完善清理整顿各类交易场所领导体制，充分发挥资源
-34牧局、市林业局、市国资局等部门和单位要加强对碳排放权、技术产权、矿权及土地使用权、排污权、农村产权、国有资产、林权、知识产权等交易场所的指导监督；市公安局负责依法打击发生在交易场所和利用“微盘”交易平台的犯罪活动，切实加强与行政监管部门的协作配合，及时排查交易场所涉嫌犯罪情况，会同相关部门进行行政认定，对相关部门移送和自身发现的交易场所涉嫌犯罪情况依法进行查处，并及时曝光典型案例，震慑犯罪分子；市信访局负责信访人相关信访诉求事项的接待受理工作；市维稳办、市法院、市检察院等配合做好相关工作。
（三）共同协作。各镇、各有关部门要全面掌握本辖区或主管领域的各类交易场所经营情况，在市政府的统一领导下，共同承担交易场所清理整顿任务。对于产品、业务交叉嵌套，需要综合全流程业务信息以认定业务本质属性的，相关部门要建立数据交换和业务实质认定机制，认定意见不一致的，由市清理整顿各类交易场所领导小组研究认定并提出整顿意见，必要时组成联合小组进行整顿。清理整顿过程中相关牵头部门确有需要获取交易场所账户数据的，经过法定程序后给予必要的账户查询便利。
五、工作措施
（一）发挥金融机构监测防控作用。加强金融机构对社会公众的宣传教育，在营业场所醒目位置张贴警示标识。加强交
易场所资金账户及跨行清算的集中管理，对交易场所的资金账户、股东身份、资金来源和资金运用等情况进行全面监测。严格要求各类交易场所落实客户资金第三方存管制度，存管银行要加强对相关资金账户的监督。在整顿过程中，特别要做好对客户资金的保护工作。
（二）健全交易场所长效监管机制。一是各镇、各有关部门要按照属地管理原则，做好交易场所日常监管、违规处理和风险处置。二是切实加强对大宗商品现货交易场所、文化艺术品类交易场所、金融资产类交易场所、产权类交易场所等各类交易场所的规划指导和监督。三是工商部门要于每季度15日前将辖区内最新的交易场所名单报市清理整顿各类交易场所领导小组办公室。四是交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。地方交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动。确有必要的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及会员、代理商、授权服务机构工商注册地所在省级人民政府批准，并按照属地监管的原则，由会员、代理商、授权服务机构工商注册地所在市级政府牵头负责清理整顿和日常监管。五是未经国务院金融管理部门批准，不得设立保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得开展保险、信贷、黄金等金融产品交易。六是严格准入管理，未经省政府批准设立或违反规定在名称中使用“交易所”、“交易中心”、“大宗商品”、“金融
-78关；于6月8日前向市清理整顿各类交易场所领导小组办公室报中期工作进展情况和需要协调解决的问题。“回头看”期间交易场所整改规范的，报经省清理整顿各类交易场所联席会议办公室组织有关成员单位论证通过并出具书面意见，2022年6月30日仍未整改规范并通过联席会议验收的交易性场所予以撤销关闭。
（三）督查和评估。做好重点领域和重点地区的督查和中期评估，对于好的经验做法及时推广，对于整治工作落实不力，整治一批、又出一批的，应查找问题、及时纠偏，并建立问责机制。此项工作要于2022年9月底前完成。
（四）验收和总结。各镇、各有关部门形成本镇或牵头领域的整治报告，于2022年9月8日前上报市清理整顿各类交易场所领导小组办公室。市清理整顿各类交易场所领导小组将组织对各领域清理整顿情况进行验收。
七、组织保障
（一）提高思想认识，加强组织领导。各镇、各有关部门要站在保护投资者合法权益，防范金融风险，维护社会稳定的高度，坚决贯彻落实中央和省市的工作部署，切实加强组织领导，高度重视当前各类交易场所风险，抓紧清理处置各类交易场所存在的突出问题。要积极构建“地方政府属地管理、行业主管部门牵头负责、领导小组办公室协调推进”的各类交易场所专项整治长效机制，切实维护经济金融秩序，保障人民群众的合法权益。
（二）强化日常监管，加强风险监测。各镇、各有关部门要坚持底线思维，加强对利用互联网进行交易的各类交易场所风险监测、防范和化解的技术研究，扩展技术支持系统功能，提高安全监控能力，要加强部门间信息共享，建立预警信息传递、核查、处置快速反应机制，实现对各类交易场所的常态化监测和有效监管。
（三）加强舆论引导，提高风险意识。各镇、各有关部门要加强政策解读及舆论引导，以案说法，用典型案例教育群众，提高投资者风险防范意识，有针对性地回应投资人关切和诉求。以适当方式适时公布案件进展，尽量减少信息不对称的影响。加强舆情监测，强化媒体责任，引导投资人合理合法反映诉求，为整治工作营造良好的舆论环境。
（四）坚持分类施策，维护社会稳定。综合运用经济、行政、法律等措施，讲究执法策略、方式、尺度和时机，依法合理制定涉案资产的处置政策和方案，分类处置各类交易场所风险，防止矛盾激化，努力实现执法效果与经济效果、社会效果相统一。落实维稳属地责任，畅通群众诉求反映渠道，及时回应群众诉求，积极导入法治轨道，严格依法处置案件，切实维护社会稳定。
第3篇：清理整顿各类交易场所 名单
清理整顿各类交易场所 名单
2022年11月7日，证监会网站在显要位置发布了浙江、湖北、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、深圳等八省（区、市）工作率先通过了联席会议检查验收的信息。2022年01月10日,牵头清理整顿工作部际联席会议的中国证监会昨日通报，河北、安徽、江西、四川、陕西、大连、青岛、厦门第二批八省市清理整顿工作通过联席会议检查验收。至此，通过联席会议验收的省区市达16个，已近全国36省区市半数。据悉，尚未验收的省区市绝大部分已完成本地区清理整顿工作，正准备报送检查验收材料。
去年11月，首批八省市区的清理整顿工作得到验收。这些省市区包括浙江、湖北、重庆、贵州、西藏、甘肃、青海、深圳。按照国务院确定的方针，地方性交易场所的审批和监管权仍然在各个省级人民政府，即“谁的孩子谁抱”。清理整顿工作主要内容是关闭一批严重违法的，并对存量的交易场所进行规范，新设交易场所要符合总量控制和合理布局的原则。
2022年各类交易场所野蛮生长，涉及股权、商品、贵金属和文化艺术等多种类型。其存在的问题主要是违规、违法进行类证券期货交易，风险过大，威胁地方金融稳定。当年11月国务院发布《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（即国务院38号文），要求各省级人民政府对本地区各类交易场所进行集中清理整顿。
38号文的核心可以概括为“三不准”：不能变相搞均等份额，不能变相搞股票交易，不能变相搞期货、金融衍生品交易。去年7月，国务院发布了《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（37号文），进一步明确了清理整顿政策界限、工作要求和监管责任。清理整顿工作也从调查摸底和上报情况进入实施阶段。
据证监会昨日的情况通报，首批八省区市通过联席会议检查验收后，各地明显加快清理整顿工作步伐，清理整顿不断取得突破。
大宗商品中远期交易场所从事标准化合约集中交易的违规行为也得到有效遏制。各地在清理整顿过程中，严重违法涉嫌犯罪的移交公安机关调查处理，禁止上市交易新合约，已上市标准化合约到期完成交收，同时对交易规则进行修改，大宗商品中远期交易有序回归现货市场。
不过，《第一财经日报》记者发现，部分经济发达地区的清理整顿工作进展并没有内地省份快。如天津文交所虽然从去年11月之后没有新品上市，但是存量的品种仍在进行份额交易。部分品种近日还连续涨停。
天津文交所网站首页显著位置引用了《国务院推进滨海新区开发开放有关问题的意见》：“鼓励天津滨海新区进行金融改革和创新。在金融企业、金融业务、金融市场和金融开放等方面的重大改革，原则上可安排在天津滨海新区先行先试。”
第4篇：城市非法交易场所清理整顿工作方案
2022年城市非法交易场所清理整顿工作方案
一、总体要求
充分认识此次清理整顿工作的重要性，采取切实措施清理整顿非法交易场所，构建长效工作机制，进一步强化防范金融风险，保护投资合法权益，净化要素市场发展环境，促进地方经济健康有序发展。
二、工作原则
（一）属地负责、分工协作。各辖市、区根据属地管理原则，结合实际制定工作方案，认真组织实施。市公安、工商、银监、人行、通信管理等有关单位按照部门职责，对清理整顿工作提供支持和指导，确保本次清理整顿工作取得实效。
（二）积极稳妥、分类指导。在清理整顿工作中，要根据各类交易场所的不同情况加强分类指导，积极稳妥地推进。对各类交易场所要全面摸清情况，做好调查分析工作，制订具体解决措施，实行“一案一策”，避免“一刀切”。
（三）规范监管、促进发展。既要取缔非法交易场所，打击违法交易，纠正违规行为，又要进一步明确监管主体与监管责任，促进交易场所依法规范发展。同时积极培育金融要素市场，推动多层次资本市场健康发展。
三、清理范围
本次清理整顿的范围是指在我市从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易平台，包括省、市外交易场所在我市设立的分支机构，仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。清理整顿对象不以交易场所的名称为界定标准，对于名称中虽未使用交易场所字样，但实际上从事权益类、大宗商品和其他标准化合约交易的交易场所，一并列入清理整顿范围。清理整顿对象的具体表现包括：
一是未经批准擅自设立的交易场所。自国发〔2022〕38号文件下发以来，未经省人民政府金融工作办公室（简称“省金融办”）和市人民政府金融工作办公室（简称“市金融办”）批准，在我市擅自设立的各类交易场所。
二是未经批准擅自设立分支机构。自国发〔2022〕38号文件下发以来，未经省、市金融办批准，市内各类交易场所擅自设立分支机构以及省、市外交易场所在我市擅自设立分支机构。
三是在省、市外注册但实际运营地在我市的交易场所。部分交易场所为了逃避监管，采取省、市外注册，市内经营的形式，按照国发〔2022〕38号和国办发〔2022〕37号文件精神，将该类交易场所列入清理整顿范畴。
四是未经批准违规开展业务的交易场所。包括但不限于未经批准变更名称、注册资本金、营业地址及法定代表人，未经批准新增交易品种，未经批准进行股权变更、分立、合并等行为。
四、实施步骤
（一）排查甄别阶段。各辖市、区要根据属地管理原则，对本地区的各类交易场所进行全方位摸底调查，重点摸查其是否依法设立，交易品种、交易方式等是否违反规定等。摸查情况于8月25日前由各辖市、区汇总后报市金融办。
（二）现场检查阶段。各辖市、区根据排查汇总情况，组织金融、工商、公安、商务、银监、人民银行等部门成立检查组，确定现场检查方案，并实施现场检查。此项工作于9月3日前完成，并将检查情况书面报市金融办，市金融办汇总报送省金融办。
（三）分类处置阶段。市金融办根据各地排查、检查情况开展抽查验收，并对违规交易场所进行分类处置，提请省金融办对违规场所进行关闭、整改和规范。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续非法经营的交易场所，提请省金融办坚决予以关闭或取缔。对涉嫌犯罪的，移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。此项工作于9月30日前完成。
第5篇：国务院关于清理整顿各类交易场所
国务院关于清理整顿各类交易场所
切实防范金融风险的决定
国发 〔2022〕 38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2022年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
第6篇：整顿清理工作汇报
长期不上班和不能正常出勤员工整顿清理工作
汇报材料
按照XX公司《关于对长期不上班和不正常出勤员工进行整顿清理的通知》文件精神，XX公司高度重视、科学安排、积极推进，现把工作进展情况简要汇报如下：
一、本阶段主要任务
按照XX公司《关于对长期不上班和不正常出勤员工进行整顿清理工作的安排意见》，自XX年XX月XX日，整顿清理工作进入分类处理阶段。
本阶段的主要任务有以下三个方面：一是对登报公告通知的人员，返回公司报到的进行批评教育、安排上班；二是对符合处理条件的人员及时依法、依规进行处理。
二、本阶段工作进展情况
XX年XX月XX日至XX年XX月XX日，在总经理XXX、党委书记XXX同志的亲自过问下，在党委副书记、纪委书记XXX同志的现场督导下，整顿清理工作领导小组成员各司其职、团结协作，使整顿清理工作取得较大进展。截止XX年XX月XX日，对于前期摸底排查出的135人，已经通知到135人（其中公告通知46人）；已经通知到的135人，已经回公司报到113人（其中上班65人；办理调动2人；办理托管26人；经审定处医疗期，同意休假20人），解除劳动合同22人，完成整顿清理任务。
三、下阶段工作目标
下周，我们将严格按照有关规定，及时整理归档移送有关资料。
XX年XX月XX日
第7篇：关于印发天津市清理整顿各类交易场所工作方案的通知
津政办发 〔2022〕30 号
关于印发天津市清理整顿各类交易场所工
作方案的通知
各区、县人民政府，有关委、局，有关单位：
经市人民政府同意，现将《天津市清理整顿各类交易场所工作方案》印发给你们，请照此执行。
天津市人民政府办公厅 二○一二年三月十四日
天津市清理整顿各类交易场所工作方案
为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2022〕38号）精神，推动我市各类交易场所清理整顿工作，规范市场秩序，防范金融风险，按照清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称部际联席会议）工作部署，结合我市实际，制定本方案。
一、工作任务
坚持将交易场所清理整顿工作与天津滨海新区综合配套改革试验先行先试相结合，坚持从规范市场秩序和维护社会稳定大局出发，积极落实清理整顿要求，既要推进金融改革创新，又要切实防范金融风险，促进交易场所持续健康发展。
（一）区别不同情况，分类进行清理整顿工作。对按照先行先试政策和改革创新要求建立的创新型交易场所，要充分发挥其金融改革创新试验的引领作用，加强监管，督促建立健全各项规章制度，完善风险防控措施，引导其规范健康发展。对不符合要求、不合规经营、存在严重问题的交易场所，要坚决进行清理整顿，限期整改，维护市场秩序。
（二）规范各类交易场所的交易规则和交易行为。在保证交易安全、稳定的前提下，按照清理整顿要求，调整交易方式、交易规则。严格按照商务部有关管理办法，重点整顿大宗商品中远期交易市场，确保有序回归现货市场。对存在严重问题的交易场所要稳妥把握，制定预案，认真整顿规范。
（三）加强各类交易场所的准入管理。按照国务院要求，对交易场所名称逐家审查认定。对制度健全、运营规范的交易场所，经审查合规并报市人民政府批准后，可在名称中保留"交易所"字样；对未获准使用"交易所"字样的交易场所，不得在名称中使用"交易所"字样，并敦促其按工商管理部门规定办理变更登记；对不符合申请设立条件和规范运营要求的交易场所进行清理整顿。
（四）限制或取消违法交易场所的交易活动。对全市各类交易场所进行摸底调查，对从事违法证券期货交易活动的交易场所，要严禁其以任何方式扩大业务范围、新增交易品种、新增投资者，并拟定可行方案限期进行整改，同时制定预案，做好后续处置工作。在清理整顿期间，全市各级工商管理部门要加强对各类交易场所登记注册的审查，对开展标准化产品或合约交易的交易场所不予办理工商登记。
（五）组织相关金融机构自查自清。组织金融机构对其为各类交易场所提供的承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务进行自查自清，发现违法证券期货交易活动，立即停止服务，并做好善后工作。
清理整顿期间暂不批设新的交易所，尚未开业的交易场所暂不开业，已运营的交易场所暂不推出新的交易品种。
二、时间安排
按照部际联席会议要求，清理整顿工作将于2022年6月30日前完成。我市清理整顿工作分三个阶段进行。
（一）摸底自查阶段（3月31日之前）。天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组（以下简称领导小组）办公室召集相关单位组成工作组对全市各类交易场所进行检查，主要从单位名称、业务范围、交易品种、交易方式、结算方式、风险控制等方面进行调查摸底，全面掌握情况。同时部署各交易场所自查工作，要求其报告自查情况，制定整改计划。
（二）整改检查阶段（4月1日至6月15日）。根据工作组检查和交易场所自查情况，领导小组办公室对交易场所进行分类，制定整改措施，提出整改要求。相关交易场所根据领导小组办公室提出的整改要求进行合规整改，整改完成后提出验收申请。领导小组办公室组织有关部门对相关交易场所整改情况进行检查验收。对合规交易场所，督促其进一步健全规章制度，加强公司治理，严格遵守信息披露、公平交易和风险防控等各项规定，促进其发展；对仍存在不规范问题的交易场所，督促其落实整改措施并监督检查整改，出具检查验收书面意见；对存在严重问题或严重违规的交易场所，进行清理整顿，由有关部门取消其经营资格，并做好善后处置工作。
（三）总结收尾阶段（6月16日至6月30日）。清理整顿工作结束后，进行全面总结，形成清理整顿工作报告，报市人民政府和部际联席会议。研究制定天津市交易所监督管理暂行办法，完善机制，加强监管，确保各类交易场所规范运行。
三、工作要求
（一）成立天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组，负责组织领导和统筹协调我市清理整顿工作。领导小组定期召开工作会议，通报工作情况，研究解决出现的问题，安排部署有关工作。
（二）领导小组各成员单位要抽调骨干力量参与清理整顿工作，加强信息沟通，相互配合，各负其责，抓好工作落实。
（三）市国资委、市经济和信息化委、市科委、市农委、市信访办、市财政局、市地税局、市国税局、市国土房管局、市环保局、市文化广播影视局、滨海新区人民政府、市高法院、天津保监局等相关单位要积极配合领导小组开展清理整顿各项工作。
附件：天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单附件
天津市清理整顿各类交易场所工作领导小组成员名单
组 长：崔津渡 副市长
副组长：陈宗胜 市人民政府副秘书长
成 员：张晓雁 市发展改革委常务副主任
刘 宁 市金融办副主任
张文鑫 天津证监局副局长
李 宏 市商务委副巡视员
石玉颖 市工商局副局长
陈浙闽 市委宣传部常务副部长
苏东海 人民银行天津分行副行长
李均锋 天津银监局副局长
雷颖君 市法制办副主任
董平市公安局副局长
领导小组下设办公室，负责日常工作，办公室设在市金融办，办公室主任由刘宁兼任。领导小组办公室的职责：组织召开工作会议，制定工作方案，搞好政策宣传，组织协调相关部门落实清理整顿措施；加强与有关部门的沟通协调，收集和掌握各项工作进展情况，定期向领导小组各成员单位通报相关信息；加强与各交易场所的沟通联系，防止市场波动产生不稳定因素，制定维护社会稳定工作预案，及时解决问题，化解矛盾，维护社会稳定。
工作任务结束后，领导小组及其办公室自行撤销。
主题词：经济管理 金融 交易场所△ 方案 通知
第8篇：清理整顿汇报
瑶曲镇无证幼儿园清理整顿工作汇报
区教科体局：
全区无证幼儿园清理整顿工作开展以来，我们按照区教科体局的统一部署，积极开展了辖区无证幼儿园的清理整顿工作：
一是专题向镇党委、政府做了汇报，争取镇党委、政府及驻镇职能部门的支持和配合。
二是扎实做好排查摸底工作，结合区教科局确定的整改意见，制定切实可行的工作方案和措施，目前我镇共有无证民办幼儿园两所，分别是下石节高雅幼儿园（现有在园幼儿35名，教职工4名）和教场坪大拇指幼儿园（现有在园幼儿75名，教职工8名），其中高雅幼儿园位于下石节矿区，符合区政府学前教育布点规划，按照区教科体局整改意见，要求该园在8月底前在原址上改扩建，加大投入，改善办园条件，满足基本办园需要。大拇指幼儿园位于教场坪村未在全区学前教育布点规划区域内，加之该园占地及园舍面积不足，办园条件及其简陋，存在安全隐患，针对以上情况，结合去教科体局意见，责令该园今年秋季开学停止办园，予以关停取缔。
三是夯实责任，扎实推进，六月份，在前期工作的基础上，教育组召开了全镇无证民办幼儿园清理整顿工作推进会，两所无证幼儿园举办者均对各自情况作了表态发言，同时进一步夯实工作责任，由成教专干牵头负责，教育组其他成员配合，扎实推进，指派专人做好高雅幼儿园整改提升指导工作，镇中心幼儿园，童鑫幼儿园加大招生宣传力度，切实做好大拇指幼儿园在园幼儿的分流入托工作，责令大拇指幼儿园举办者在本期放假前向在园幼儿家长告知秋季不再办园，请家长自行择园入托。
截止目前高雅幼儿园改造提升工作正在进行，门房、卫生间改造已完成，正在进行室内外粉刷美化，预计8月20日可全面完成，8月13日镇政府组织市场监管、卫生、公安等部门对大拇指幼儿园举办者胡金娟进行了约谈，责令、督促该园做好秋季开学关停取缔的相关工作，力争2022年秋季开学完成我镇无证幼儿园清理整顿工作审批规范一所、关停取缔一所的目标任务。
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