第1篇：内控制度工作情况汇报
内控制度推进总结
一、制度体系的基本情况：
在执行公司的规范性文件（各类管理办法、内控制度、实施细则、工作流程）今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，一是以“制定好”和“执行好”为主线，通过近几个月在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。
三、采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团公司都没有明确规定的，报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是出台的制度要简洁、适用、有效。公司推出的各项管理规定，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团下发的规章制度，并将电子版提供给了各单位、各部门供学习、备查。
二是清理、完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。
1 三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训，让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2022年以来为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。对集团公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。
四、在规章制度培训上我们始终把握着两点：
一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达心中有数
二是要通过培训，感受到集团公司的制度文化氛围，从大的层上领会到集团公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。
三是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。四是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理”的现象。
五：今后加强学习与制度执行：
由于我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理解。在今后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内控制度管理顺利进行而-----努力。
开元矿业综合科
2022年12月
第2篇：卫生监督稽查工作汇报
卫生监督稽查工作汇报
我地区领导高度重视，积极进行自查总结，我地区现从依法行政、规范执行和卫生监督稽查等方面汇报如下：一、规范制度建设，落实执法责任制卫生监督稽查工作是卫生监督机构内部制约机制的重要组成部分，是全面提高卫生监督队伍素质、规范卫生行政执法行为，确保各项卫生监督工作落实的主要手段。
为切实履行卫生部《卫生监督稽查工作规范》，地区卫生监督所稽查工作由主要领导直管，同时还及时调整了稽查室的工作职能，由过去侧重卫生行政处罚转向内部稽查，使稽查人员得以用更多的精力投入稽查工作。
通过建章立制，地区卫生监督稽查工作基本做到有章可循，有据可依，从而到达了以制度约束执法，以制度保证执法的目的。
各县（市）卫生监督所根据地区所的要求均配备了两名以上政治业务素质好、作风严谨的卫生监督员担任稽查员，负责本机构的卫生监督稽查工作，制定了年度稽查工作计划和稽查工作方案，开展了卫生监督稽查工作，全地区各级卫生监督稽查工作网络建立完善，并实行了卫生监督稽查工作常规报告制度。
以内部稽查为手段，通过完善科学规范的工作机制，落实各项工作目标。
一是我所将各科室日常监督管理、行政许可、行政处罚、监督员行为规范等纳入本所综合目标考核的重要内容，每月由所领导为主体、稽查科及业务科室参加，对科室执法责任制落实情况、卫生许可证发放和管理情况、行政处罚情况及卫生监督执法人员着装风纪、卫生行政执法行为进行定期不定期稽查。
二是建立健全执法回访制度，由分管领导和稽查科组成回访小组，对监督服务对象就卫生监督员的行政执法行为、执法程序等进行回访，征求意见和建议。
三是建立首问责任制，完善投诉举报、来访登记制度。
设置统一台帐，建立了督查、协查机制及一次投诉查实处理制，对全地区重大案件和重要活动卫生监督保障工作进行了督查督办。
一年来，我所全体卫生监督员风纪严明、廉洁自律，责任意识、大局意识、服务意识不断增强；规范行政许可，严格许可制度，杜绝超职责范围、违反程序和审查不严格而发放卫生许可的现象；对听证及罚款在3000元以上的行政处罚案件，严格实行三级审批制度（科室、所、局）和集体合议制度，对每份行政处罚案件实施质量跟踪管理，确保行政处罚质量，年内无错案、行政复议及行政诉讼案件。
二、加强对县（市）卫生监督所的稽查，提高卫生监督能力为加强卫生监督队伍建设,树立良好的卫生监督执法形象，提高卫生监督能力，今年5月至6月，由所长麦麦提麦合布孜、副所长王伟等所领导带队，对全地区八县一市的卫生监督机构的卫生行政执法责任制落实、卫生行政许可、卫生行政处罚和卫生监督员执法行为进行了一次全面稽查。
本次稽查主要通过查阅资料和现场检查相结合方式进行，同时为更准确了解各地规范执法、文明执法情况。
稽查结束后，及时以通报的形式，将稽查情况进行反馈。
稽查结果显示：一是各地卫生行政执法稽查体系基本建立。
各县（市）按照本年度稽查计划和方案，对机构卫生许可管理、卫生行政处罚合议等行政执法责任制的建立落实情况进行检查，对监督员着装风纪、劳动纪律、文书质量等开展了定期和不定期稽查。
二是卫生行许可准入得到加强、许可程序逐步规范畅通：各县（市）在办证厅或受理处对卫生许可事项、办证流程、投诉电话等进行了公示，基本做到了一次性告知行政许可相对人办证需准备的材料及条件；基本能按法定条件发放卫生行政许可，按要求制作卫生许可文书，未发现超越法定职能作出准予行政许可决定的情形。
三、开展案卷评析，提升卫生执法水平依据《地区卫生行政处罚案卷评分表》，对全地区报送的20xx年度已结案的83份案卷（公共卫生类案卷30件，医疗和传染病卫生类案卷53件），从主体资格、处罚程序、违法事实的认定、法律适用、文书制作和档案管理等六个方面采取初评、复评、复核三道程序进行综合评价。
为保证评估质量，评查中我们坚持一卷三评，反复比对，层层把关的原则，从各县市抽调业务骨干首先进行培训，然后采取集中评估、交叉评估的方式进行评查。
通过参与案卷评估，使各县（市）监督员相互学习交流，充分认识到了规范制作执法文书的重要性和必要性。
经过5天的评查，结果显示有66件案卷所实施的行政处罚成立，占总数的79.5%，比20xx年高出7.2个百分点。
从地区、各县市之间的横向比较和地区、各县市与20xx年各监督所自身纵向比较情况来看，地区各县（市）执法案卷制作总体水平与往年相比有所提高。
四、加强稽查组织建设，加大稽查工作力度 卫生监督稽查是推进依法行政的重要措施，是加强卫生监督执法队伍建设的主要手段，是提高执法质量与执法水平的有效办法，我们卫生监督机构要严格按照《卫生监督稽查工作规范》的要求，加强对稽查人员的培训，进一步健全完善稽查工作制度，规范稽查工作程序，确保稽查工作有效开展；同时针对卫生监督员在卫生执法过程中的行为是否规范，重点开展卫生监督员着装、证件、证章使用情况稽查以及卫生监督员行为规范问卷调查，继续组织开展卫生行政执法文书和卫生行政处罚案卷质量考评，及时发现和纠正问题，促使我地区的卫生行政执法工作更上新的台阶。
第3篇：卫生监督稽查工作汇报
2022年**区卫生监督所开展
卫生监督稽查工作汇报
今年以来，在上级业务部门的领导和支持下，我所认真贯彻卫生部《卫生监督稽查工作规范》和省、市、区卫生监督稽查工作要求，紧密结合“创先争优”和“三思三创”活动，以提高卫生行政执法能力和水平为出发点，积极探索和尝试了卫生监督稽查与落实执法责任、稽查结果与绩效考核相结合的稽查模式，扎实开展了卫生监督稽查工作，取得了一定的成绩，现汇报如下：
一、基本情况
2022年1月-2022年9月，**区卫生行政处罚案件总数为——件，其中重大行政处罚案件数为——件，举行听证案件数为——件，被依法认定为错案的案件数为——件。以上案件均自觉履行，无行政诉讼、行政复议、强制执行案件。对照《浙江省一般程序行政处罚案卷评查标准（试行）》的内容和要求进行了自查，经办案件注重实体与程序的合法性，总体情况良好。
2022年1月-2022年9月，共新发卫生许可证314份，其中餐饮服务许可证145份、公共场所卫生许可证 169份。对照《浙江省行政许可案卷评查要点（试行）》进行自查自评。
2022年1-9月开展内部风纪稽查9次，以着装、亮证、通讯为 1
主要稽查内容。
二、主要做法及成绩
（一）健全规章制度，明确稽查分工
为确保卫生监督稽查工作全面实施，在区卫生局的直接领导下，我所成立了由所长 任组长，副所长任副组长，三位中层科长为专职稽查人员的“所卫生监督稽查工作领导小组”，确定了“以点带面、抓好重点、点上突破、面上收获”的稽查工作原则，于年初制定出台了切合实际的工作计划，对工作任务进行层层分解，实行明确分工、责任到人，为开展卫生监督稽查工作提供了有力的组织保障。
为了强化执法责任，加强卫生监督执法队伍建设，保证执法的合法性、程序性、公正性，2022年以来，我所相继制定《卫生监督稽查工作办法》、《卫生监督稽查工作制度》、《着装风纪管理制度和定期检查制度》、《重大行政处罚案件集体讨论制度》、《行政处罚案件审核与稽查制度》等。
在着装风纪、举报投诉、行政处罚、卫生许可等方面，明确牵头科室、落实专人负责，在所季度考核小组领导下，定期或不定期开展专项稽查。明确所办公室、综合科为所内部稽查的组成成员，牵头科室具体分工为，办公室负责着装风纪、举报投诉, 综合科负责行政处罚、卫生许可。
（二）强化风纪稽查，塑造良好形象
根据所制定的《着装风纪管理制度和定期检查制度》，办公室牵头每月一次进行监督员风纪稽查，稽查着装是否规范、出勤是否准时、通讯是否通畅。向社会公布监督员风纪稽查投诉举报电话。
今年来，共开展了9次监督员风纪稽查，总体情况良好，但也发现了个别监督员着装不规范，如：日常外出执法鞋子不规范；个别分所人员上班不准时等情况，对此，稽查人员将发现的问题报所季度考核小组，在该季度考核中扣发了问题科室和人员的奖金，对强化单位内部风纪起到了积极作用。
今年来，没有接到社会群众对监督员行风、纪律方面的投诉举报。我所日前被区纪委、区纠风办推荐申报为宁波市“群众满意基层站所”示范单位。
（三）重视举报投诉，回复及时高效
我所通过公布举报电话、设立举报信箱等方式畅通双向交流渠道，主动接受群众监督。卫生监督举报投诉电话96301已成为卫生监督工作对外的一面旗帜，对举报投诉的及时有效处理，直接关系到卫生监督对外的形象，关系到群众对卫生行政部门的满意度。为此，所对举报投诉电话实行24小时值班制度，对举报投诉案件的查处规定了明确时限，一般情形，3日内到现场查处；紧急情形，1小时内
到现场查处。2022年1月-2022年9月，共处理投诉举报案件 起，办结 起，其中食品 起，医疗 起，公共场所 起，结案率达100%。做到件件有登记，件件有回复。
举报投诉案件查处以属地管理为原则，以非工作时间应急组直接查处为补充，按谁承办谁负责，落实对举报投诉人举报投诉事件处理情况的回复。办公室负责根据举报投诉结案资料，以对举报投诉人进行抽查回访形式进行稽查，听取他们的意见和建议，稽查结果与承办人的季度奖金挂钩。
我所目前处理各种投诉举报案件的时限均比省所、市所要求的时限提前（往往是即时处理），处理水平和能力也大大提高。投诉人对我所处理举报的时限和质量等方面非常满意，这既是对我们工作的肯定，更是对我们工作的鞭策。
（四）重视案件审查，保证执法公正
对行政处罚案件的稽查，综合科对业务科室、分所提出的拟处罚案件，从证据、程序、违法事实认定、适用法律、执法文书等方面进行审查，通过采取对不符合要求、证据不足的返回重作，并在所季度考核扣分、通报等形式，逐步提高执法人员文书制作和办案水平，防止行政复议变更和诉讼败诉。
在自由裁量方面，严格执行《宁波市行政处罚自由裁量权行使
规则》，规定罚没款金额5000元以下的，由综合科参加合议；5000元以上的，由所长审核；10000元以上的，由局长审核；从制度上防止行政处罚公权力的过度使用。
(五)案卷评议制度化，法制培训常态化
去年以来，我所组建成立所行政处罚案件审查专业人员库，每季度，由综合科抽取该库的人员，组成行政处罚案件质量稽查工作组，在已结案的案件中由各科室、分所提交案卷1份进行稽查评分，根据稽查评分情况，评出优秀案卷1件，并当场予以奖励。综合科在稽查评分结束3日内，案卷评议发现的问题，以书面形式进行通报，并在单位内网中公布，以达到通过案卷评议、提高整体办案能力的目的。通过加强内部质控，今年以来，我所未发生行政执法过错事件，未发生因行政处罚所引起的行政复议或行政诉讼案件。
单位每季度对全体监督员进行一次以上的法制或业务培训，使培训工作常态化。综合科根据新的法制要求，及时对案件制作规范进行宣贯培训。
（六）加强许可稽查，提升窗口形象
卫生许可证发放的现场审查均由所办证中心的卫生监督员负
责，所考核小组规定，办证中心发放的卫生许可证质量由管辖分所、科室的卫生监督员进行评判，所季度考核小组进行抽查，从制度上加
强对卫生许可证的稽查。所综合科负责对公共场所及餐饮服务许可证受理、审查、发放等环节的稽查，每半年开展一次，使卫生许可稽查工作更全面，今年来，办证中心许可证发放质量总体良好。但在季度稽查考核中也有扣分，如分所反映的个别卫生许可资料存在缺项等，特别是缺少审批现场照片资料。
三、存在问题及建议
（一）稽查水平有待进一步提高
由于卫生监督稽查工作开展的时间不长，参加过系统培训的人员不多，对所本级开展的卫生监督稽查工作还处于稽查工作的初级阶段，特别是对专用稽查文书的书写和使用方面；由于卫生法制与监督稽查方面工作交流、学习培训机会较少，稽查人员相应的法律知识结构尚欠合理。建议上级业务部门加强对基层稽查工作的业务指导，组织些实战性较强的培训。
（二）处罚案卷无法使用浙江省卫生监督信息系统
由于宁波市卫生行政部门在处罚案卷中引用了《宁波市行政处罚自由裁量权行使规则》的规定，而“浙江省卫生监督信息系统”的处罚软件未考虑，需要在自动生成的文档中作修改，使处罚软件成了登记册，处罚软件还存在不能识别标点的缺陷，需要在生成后的文档中作修改，失去了软件应有的价值，同时又增加了基层的工作量，建议
进一步完善使用“浙江省卫生监督信息系统”的处罚软件。
今年，我所被宁波市卫生系统创先争优活动领导小组评为“先进基层党组织”，被省卫生厅评为“2022年度全省卫生监督工作考核前十名”、上个月被推荐申报“宁波市群众满意基层站所示范单位”、在刚刚结束的全市突发公共卫生事件应急演练中荣获“三等奖”等。成绩属于过去，在今后的工作中，我们将一如既往地贯彻落实上级卫生部门和本单位的有关规范、制度，进一步改进、完善卫生监督稽查工作机制，全面落实行政执法责任制，为切实推进我区卫生监督事业的健康发展而努力奋斗。
**区卫生监督所
二○一一年十一月三日
第4篇：许可审批稽查工作汇报
关于落实水行政许可审批稽查制度的情况汇报水行政许可审批稽查工作是山东省水利系统三项执法制度的一项主要内容，该项制度的真正建立和落实对于实施水利综合执法意义重大，现将有关情况汇报如下。
一、水行政许可审批稽查的概念和重要意义。
水行政许可审批稽查的概念。所谓水行政许可审批稽查，是指水行政主管部门依据法定职权，采取必要的措施和形式，对公民、法人或者其他组织从事行政许可事项活动的情况依法进行监督、检查和处理的行为。稽查对象包括本年度以前已准予许可但没有稽查、且正在实施的许可事项，以及当年准予许可并正在实施的事项。重点稽查取水许可、河道管理范围内建设项目审批、开发建设项目水土保持方案审批等许可事项。
开展水行政许可审批稽查的重要意义在于，行政许可审批现实中存在一个重要问题——重事前许可、轻事后监管，或者只许可、不监管的现象比较普遍，使行政许可失去了应有意义，增加了市场的混乱和无序，甚至助长了各种违法犯罪现象的产生。比如，被许可人在取得河道管理范围内建设项目审批后，如果没有水行政管理部门的检查、监督和管理，就很难保证其施工规模和标准符合实施许可审批时所要求的标准。行政机关对被许可人的事后监督管理，与事前的实施行政许可审批具有同等的重要性。可以说，水行政许可审批稽查是水利执法体系建设的重要组成部 1
分，是依法治水的必然要求。
二、法律依据。
1、《中华人民共和国行政许可法》。
第六章 监督检查
第六十条 上级行政机关应当加强对下级行政机关实施行政许可的监督检查，及时纠正行政许可实施中的违法行为。
第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度，通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，履行监督责任。第七十七条行政机关不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的，由其上级行政机关或者监察机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
2、水利部令第 23 号《水行政许可实施办法》。
第七章 水行政许可的监督检查。
第四十四条 上级水行政主管部门应当采取执法检查、处理投诉、责任追究或者个案督办等方式加强对下级水行政许可实施机关实施水行政许可的监督检查，及时纠正水行政许可实施中的违法行为。
第四十五条 水行政许可实施机关应当建立健全监督制度，按照管理权限和职责分工，对公民、法人或者其他组织从事水行政许可事项的活动履行监督检查责任。
3、水利部《关于全面推进水利综合执法的实施意见》(水政
法„2022‟514号)。
三、开展水利综合执法的工作任务。
(二)明确专职水政监察队伍综合执法职责。水政监察队伍应加强对行政许可审批决定实施情况的监督检查，对于影响较大的行政许可项目，水政监察队伍应根据需要，参与许可项目的现场勘查、论证分析等。
4、《山东省水行政许可审批稽查制度》。
第三条 本细则适用于全市各级水行政主管部门，对被许可人从事水行政许可事项整个活动过程的稽查。
第四条 稽查对象为已被批准或已被许可，且正在实施过程中的水行政许可项目。重点稽查取水许可、河道采砂许可、河道管理范围内建设项目审批、开发建设项目水土保持方案审批等许可项目。
第五条 按照分级管理、谁许可谁稽查的原则，省、市、县三级水行政主管部门分别负责对本级批准的许可项目进行稽查，具体由各级专职水政监察队伍组织实施，有关业务机构参加。
三、全省开展情况以及德州的现状
山东省水利厅于2022年出台《山东省水行政许可审批稽查制度》走在了全国的前列。全省各市水利局抓紧开展水行政许可审批稽查工作，纷纷出台相关制度、流程，其中日照、泰安行政许可审批稽查制度健全、程序完善，并在日常工作中严格落实；潍坊、淄博成功开展了多次水行政许可审批稽查专项行动，取得良
好效果。
我市自2022年以来，也先后制定了水行政稽查相关制度及工作流程，但在水政、支队、各业务科室之间衔接没有完成，许可项目的监管和稽查工作尚未开展，这与省里的要求和先进地市存在着较大差距。
四、具体措施
（一）、作为提升依法治水形象的重点环节来认识
1、开展水行政许可审批稽查是建设法制政府的需要。国务院总理李克强在政府工作报告中指出，要“加强事中事后监管，坚持放管并重，建立纵横联动协同管理机制，实现责任和权力同步下放、放活和监管同步到位。”行政机关只有依法加强对被许可人从事行政许可事项活动的监督管理，才能保证被许可人的生产经营等活动切实在行政许可的范围内进行，这是强化许可监管、建设法治政府的现实需要。
2、开展水行政许可审批稽查是提升水利形象的需要。近年来，我市水利事业经历了大投入、大发展的时期，水管战线进一步拉长，水利社会管理的任务越来越重，水利局应逐步实现从“重建轻管”到“建管并重”的思维转变，切实履行好水利局的社会管理职能。加强水行政许可审批稽查，就是要以法律法规为依据，制定切实可行的执法稽查方案，细化稽查、监管程序标准，约束已许可的项目实施随意性，杜绝审批许可后监管不力的现象出现，提高水行政执法能力，履行水利社会管理职能，树立良好的水利
形象。
（二）、作为完善水利综合执法的关键部位来实施
1、有利于及时查处水事违法行为。水政监察支队通过全程参与水行政许可审批稽查，可以指导、配合、督促各工程管理单位水政监察人员加大执法巡查力度，及早发现涉河建设项目违法行为，及时协调办理各项许可审批手续。
2、有效实现涉水建设项目信息共享。我市水管战线长、面积广，管理单位多，往往因信息不能有效共享造成工作被动。比如某横穿我市的输气管道，同时贯穿潘庄、李家岸干渠和市属河道，但因各水管单位沟通渠道不顺畅，执法巡查力度不同，往往不能同时发现其违法行为，并且发现后处理的尺度不一，出现各自为战的局面。开展行政审批许可稽查，依托办公自动化、网络化建设，加强与水资源、水政、水保及河道、灌区、水库等管理部门合作，建立满足监管要求的数字信息平台，实现水行政许可审批信息共享，统一执法尺度，可以有效提高水行政许可审批效率。
3、有效避免各执法部门多头执法。水行政许可审批稽查主要是由水政监察支队根据全市近期许可审批批准情况，联合业务主管部门以及被许可人项目所在地的水政监察队伍，对被许可人统一进行现场稽查。这既避免各部门多头执法、重复执法造成的不良社会影响，又促进了各级水政监察队伍现场执法能力的提高，提升水利执法形象。
（三）、作为水政监察队伍工作的主要内容来落实
1、建议赋予相关职能。建议市水利局按照省厅关于严格落实“三项执法制度”的有关规定，赋予市水政监察支队行使水许可审批稽查的职能，使其顺利开展此项工作。
2、建议出台相关文件与流程。建议市水利局印发《行政审批服务事项办理工作制度》和《行政审批服务事项办理工作流程》，明确取水许可、水资源论证、河道、水工程管理范围内建设项目审批等所有审批许可事项，事前、事中、事后均实现水政监察队伍的全程参与和稽查。
3、建议开展稽查专项行动。建议水政监察队伍与相关业务主管部门协调配合，开展水行政许可审批稽查专项行动，使水行政许可审批稽查有效推动依法治水工作，为水利事业保驾护航。
二零一四年三月十九日
第5篇：上半年稽查工作情况汇报
上半年稽查工作情况汇报
各位领导、同志们：下面我就稽查站半年来的工作情况向大家做一汇报：
今年以来，稽查站在局党委及市支队的正确领导下，坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十六大、十六届四中、五中全会精神，牢固树立和认真落实科学发展观,以开展“学党章、守纪律、做表率、树形象”主
体活动为载体，以人为本抓规范,提高队伍整体素质，不断改进工作作风，提高行政效能，提供优质服务，推动交通稽查行业的现代化、正规化、制度化和规范化建设，构建和谐交通，出色地完成了上半年的各项工作任务。我们的主要做法和体会是：
一、以人为本抓规范，倾力打造阳光、效能交通
牢固树立工作做在平时，形象树在平时的观念，强化效能建设，加强监督管理，树立良好行业形象，优化交通发展环境。
在队伍建设上，结合“学党章、守纪律、做表率、树形象”教育活动，积极开展思想作风整顿，围绕政令畅通、工作作风和制度落实三个方面，深入查摆个人及所在单位存在的问题，挖根源、定措施、搞整改，有力的促进了工作。同时继续实施全员素质工程，完善优秀稽查标兵评选制度，加强对全员的教育培训，2022年为职工新增订《工会报》、《道路运输》、《现代交通报》等报刊杂志，积极开展岗位练兵、技术比武活动，制定全年学习培训计划，规定每月最后５天进行集中学习训练，集中学习党报党刊，学习先进模范人物事迹，创造浓厚的学习氛围。积极开展执法队伍大练兵活动，对执法人员集中进行了队列及执法指挥动作等方面的训练。督促全体执法人员严格依法履行职责，在执法过程中切实做到程序完备、文书准确、态度热情、言行文明，杜绝“三乱”，营造公正无私，规范文明的执法环境。
在内部管理上，加强制度建设，提高工作质量。局党委针对全局制订了一系列规章制度，我们依据县局规章制度，结合实际情况，制定了岗位职责、车辆管理、内外勤工作制度等可操作性强的工作细则，有效地规范了工作秩序，改善了工作作风。
在为民服务上，坚持一切以车主业户为中心，继续落实上岗执法携带医药箱、工具箱、意见箱和饮用水、设立咨询台、不休节假日并延长工作时间等服务措施，努力实现由局部服务向全方位服务拓展。严格行政执法公开透明的运行机制，将车主业户的权利和义务、相关政策法规、管理服务工作规范、办事程序、处罚标准、廉洁自律有关规定以及违反规定的责任追究等内容利用多种形式向社会全面公开。严格落实限时办结制、首问责任制、服务承诺制、责任追究制、一次性告知制等便民、利民制度，制作了服务监督卡，主动接受群众监督，努力实现服务标准由软要求向硬约束的拓展，营造优质便捷的服务环境和快捷高效的办事环境。
二、大力推进交通稽查重点工作
一是以高度的使命感强化交通行政执法。今年我们加大巡查力度，把促进交通规费征收、超员超限检查和清理整顿运输市场作为稽查工作重点。我们还加强与客运所、运管所的联查、协查力度，促进春运、黄金周的旅客安全，确保交通规费应征不漏。上半年共检查各类违章车辆18360车次，查处违章车辆1045车次，补交交通规费7.5万元，实施处罚240万元。完成年初计划的133。
二是以超常的工作力度解决热点、难点问题。道路运输车辆超限超载现象极为普遍，已成为老百姓和人大代表、政协委员议案、提案多年反映的焦点。我们急群众之所急，想群众之所想，结合我县货运市场实际情况，每月月初，全站稽查人员集中上岗，实行24小时连续不间断检查，在国、省道主要路口以及货源集中地设点检查,严查超限超载运输、非法改装车辆。对违规车辆，积极做好宣传，认真做好政策解释工作，处罚合理，使业户心服口服。对仍未改正，一律从严处罚。上半年共查处超限超载车辆379车次，责令卸载1900吨、非法改装车辆217辆，“大吨小标”车辆138辆。
三是以高度负责的态度打击非法经营行为。我们从广大运输业户的角度，严厉打击“黑车”、“黑户”，严历打击暴力抗法、暴力抗费、集中闯关、集中闯卡、车辆绕行的行为，争取有关部门的配合，使“黑车”、“黑户”得到基本遏制，使扰乱社会的行为受到法律制裁。上半年共查处“黑车”82辆，取缔12辆。
三、攻坚克难抓治理，保证合法业户的合法权益。
一是晓之以理，把工作做到业户的心坎上。立足治理车辆超限超载的长效机制，业户和运输单位认识不到位的实际，加强源泉管理，确保治超成果。上半年向黄河特钢、济南玛钢厂、山水集团等十多家重点企业大力宣传超限超载运输的危害吉治理政策，散发宣传材料460余份。我们还深入运输企业召开座谈会，与业户多次做工作，使超限超载车辆从源头上基本得到了治理。
二是动之以情，把事情办到群众的心坎上。今年以来“黑班”“黑线”有抬头趋势，对“黑班”“黑线”我们
第6篇：安全稽查汇报
中铁隧道集团兰渝LYS-3标安全工作情况汇报
尊敬的汪总、股份公司稽查组的各位领导：
非常欢迎各位莅临中铁隧道集团兰渝铁路LYS-3标检查指导工作。首先，我代表兰渝3标项目全体员工对各位的光临表示热烈欢迎和衷心感谢，也感谢股份公司长期以来对我集团项目的指导、帮助和关怀。兰渝铁路3标自2022年2月份进场以来，在集团公司的强力领导下，指挥部带领分指、工区管理人员跑步进场，统筹规划，进场之初就喊亮“安全兰渝、科技兰渝、绿色兰渝、品牌兰渝”的口号，要求所有管理人员适应铁路管理新形势，迎接复杂地质新挑战，决战决胜兰渝铁路，迅速打开了施工局面，赢得了兰渝铁路公司的认可。目前施工生产正有序推进，安全生产平稳运作，施工质量总体受控。下面我将项目的安全工作汇报如下：
一、工程概况
兰渝铁路LYS-3标位于甘肃省定西、陇南市境内，起于漳县大草滩镇，途经岷县，止于宕昌县，线路总长83.74km。全标段共有隧道8座共63.212Km，其中重点隧道为极高风险木寨岭隧道和高风险哈达铺隧道，均为双洞单线特长隧道；桥梁17座共10923延长米，其中特大桥8座，大桥6座，小桥3座；涵洞24座；区间路基6.8公里；车站两座为岷县站、1 哈达铺站。全线桥隧占总线路的88.44%，其中隧道占75.5%。
中铁隧道集团承担了DK173+200～DK192+40
4、DK233+000～259+510两段的施工任务，主要工程量有隧道42486m（木寨岭隧道左线19050m、木寨岭隧道右线19068m、哈达铺隧道出口段左右线4090m、马家山隧道7435m、同寨隧道8827m、青岗隧道3054m），桥梁881.4m（秋末河大桥386.5m、理川河大桥178.8m、油房沟大桥316.1m），涵洞6座，哈达铺车站段路基及站场施工。
二、施工重点、难点及进展情况（补充重点、难点）截止到11月10号，开累完成正洞开挖4530m，衬砌完成2596m，辅助坑道完成8410m，完成产值35516万元。
三、成立专门安全管理机构，健全安全生产保证体系，做到有章可循
项目管理机构按照指挥部直管工区的原则设置，统管8个管理相对独立的工区。工区由集团公司所属的子公司隧道股份和二处下属的隧道专业化公司组建，工区采用混岗模式组建架子队。根据股份公司、集团公司的要求，指挥部和工区两级均成立了专门的安全管理机构，并配齐专职的安全管理人员。指挥部开工前就制定了以安全生产责任制为核心的《安全生产管理制度》，各级人员职责清晰、任务明确。为强化安全管理责任，指挥部与各工区签订了安全生产目标管理责任书，同时要求工区与架子队之间签订相应责任书，进一
2 步把安全责任层层分解到作业层，形成了上下一条线的管理格局，从而为指挥部和工区两级责任制的落实提供了制度保证。
四、加强岗前培训和安全学习，增强全员安全意识，突出以人为本
铁路隧道施工属于危险行业，我们把安全教育和培训做为保证安全生产的基础工作来抓，要求所有进场员工必须达到100%的培训率，进场作业人员岗前安全生产培训时间不得少于32学时，平时认真开展周一安全活动。这样就保证作业人员能够掌握必要的安全知识和本岗位的安全操作技能。工序开工前进行技术交底书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害，如实告诉他们做什么、如何做、有什么风险、做到什么标准，使他们具备基本的应急逃生能力和自我保护能力。针对特殊工种持证上岗不足的问题，我们邀请地方安监局来工地进行讲课，组织了177名特殊工种人员参加培训和考试，保证了特殊工种人员持证上岗率达100％。对涉爆人员培训，我们按照市、县公安局的要求，组织了136人参加培训和考试，满足了施工需要。针对现场安全员、质检员及施工技术人员大部分为参加工作不久的现状，隧道施工安全质量管理知识普遍欠缺，我们请集团公司专家来工地进行为期一周的讲课，有效提高了现场管理人员的安全质量管理知识。通过培训、不断学习，让所有参建员工逐渐提高其自身
3 素质和安全操作技能，让人的不安全因素降到最低。同时各工区利用工地现场的宣传栏、标语、安全标志等多种形式进行安全宣传，营造良好的安全氛围，树立“安全生产，人人有责”的安全意识。
五、以“八大危险源”管理为重点，以防范隧道坍塌为主线，以杜绝死亡事故为目标，强化施工安全预控，规范现场管理
指挥部在项目策划时就对标段的重大危险源辨识及安全控制措施等重大事项做出规划，将防坍（变形）和防突泥涌水、防行走机械伤害及斜井防溜车、火工品爆炸、防火、防洪、防触电、防高空坠落、公共安全列为项目管理的八项重大危险源，各工区针对本工区的施工重点单独制定预案，每周对重大危险管理进行动态评估，严密部署安全管理措施。从源头上把握好工期、安全、质量等履约要点，有效地防止抢工期、简化作业等不良现象发生，保证安全生产落到实处。
1、加强隧道超前地质预报，注重围岩监控量测，以隧道初支质量保证隧道安全，防范隧道坍塌。我们承担的两座隧道分别为极高风险和高风险隧道，地质复杂，处在断层破碎带或断层影响带上，岩性压碎岩、碳质板岩，有的地段夹有较多泥质夹层，安全压力极大，必须综合运用防坍技术手段保证安全。一是加强超前地质预报，木寨岭隧道成立了地质预报组，综合运用TSP20
3、和超前钻等手段，及时有效探明地质水文情况，每循环进行地质
4 素描，及时判定地质的变化情况。二是注重围岩量测。我们坚持把围岩量测纳入工序管理，通过量测及对围岩变形段和变形速率的量测，分析其变形趋势，对围岩稳定性提出报告，为调整支护参数提供充分依据，确保初期支护方案的安全可靠。要求各工区在规范要求的基础上适当增大量测频率，尤其是在量测点变形趋于稳定后，应保持一定的量测频率持续观测，现场课题组根据量测资料开展进一步分析，结合围岩地质条件逐步深化、细化围岩变形规律，及时掌握围岩变形发展动态。三是加强初期支护质量管理。在软岩变形段，施工质量好坏对保证施工安全显得尤为重要，指挥部出台了《隧道施工安全质量管理“八项禁令”》，《隧道施工安全质量控制要点》等管理办法，主要就是对喷射混凝土质量、拱架安装标准、锚杆长度、施工步距、监控量测等方面进行严格控制，发现违章就进行处罚，保证从源头上控制安全质量，防止隧道出现坍塌事故。
2、加强斜井的安全防护，有效防止斜井防溜车。我们标段均为长大隧道，其中有轨斜井两个，无轨斜井9个，对坡度大于5%以上的无轨斜井主要是每隔200m～300m设置防溜墩，并对斜井断面进行优化，防止造成车辆伤害事故。对有轨斜井主要采取了以下四个措施：一是在洞口安装固定的阻车器，斜井施工期间在井底使用移动的阻车装置；二是在矿车连接部位使用防滑沟，矿车意外下滑时防滑沟会自动脱落钩到轨道之间的连接钢丝绳（每20m连接一处）；三是加强日常管理，每天定人对钢丝绳进
5 行严格检查并保养，形成日常检查记录。轨道班对轨道进行每日维护保养，保持轨道的平整度，防止矿车发生脱轨事故；四是在洞口值班室安装视频监控设备进行全程监控，实行动态控制。
3、制定针对重大危险源的应急预案，完善应急管理措施。对重大危险源指挥部制定了《突发意外事件应急预案》，各工区针对本工区的施工安全重点制定了本工区的应急预案，并要求工区加强应急物资、设备、设施的日常管理，每个洞口放置一定数量的应急物资，洞内应急灯、应急电话、应急逃生标识齐全。在工程开工时和今年6月份全国开展的应急演练周活动期间全标段开展了防坍塌、防火、触电、防洪共计11次的演练活动，有效提升了现场管理人员和作业人员的应急反应能力。对暴露出的问题如部门之间联系不畅、应急设施不足的问题也得到了改进。
六、以科技为支撑，优化隧道设计支护参数，保证隧道施工安全
木寨岭隧道地质条件复杂且属高地应力区，极易产生大变形及坍塌。针对木寨岭隧道软岩大变形特征，我们积极倡导“科技兰渝”，牢固树立“技术决定安全，方案决定安全”的意识，充分发挥集团公司的科研优势，现场成立了地质预报组、科研组，下大力气强化施工技术管理工作。结合现场试验及监测数据和地质分析，优化施工参数，遵循“早封闭、强支护”的原则，避免隧道因大变形或坍塌而发生安全事故。经阶段分析与总结，确定采取以下措施确保隧道施工安全。一是根据量测分析将支护参数
6 选择作为具有大变形段施工的重点因素考虑，支护参数及时进行动态调整，保证施工的连续性，避免后期支护拆换影响施工进度，并确保施工安全质量。二是加强初期支护，确保初期支护对于后期变形具有一定的强度储备，必要时初期支护可分次施做，并根据量测结果设置合理的预留变形量，预留初支补强空间。三是适当加大边墙曲率，优化断面形式。结构型式采用圆形或近圆形，单侧大跨处至拱底水平距离有轨斜井≮40cm，无轨斜井≮50cm。四是钢架间采用双层连接筋及网片加强纵向连接，增大初支结构的整体承载能力。五是根据变形情况分阶段采取长锚杆、回填注浆、临时仰拱、锁脚锚杆、早高强喷混凝土等措施。变形段严格按照台阶法施工，变形达10cm时，边墙及拱脚施作6m长深孔锚杆（管），有轨斜井需考虑仰拱加固，达15～25cm时采用二次套拱。六是加强工艺控制。变形段仰拱及铺底施工禁止半幅施工，大坡度有轨斜井底部开挖及喷射混凝土施工宜采用台阶状，以控制结构沿斜面产生滑移。七是加强科研与动态设计的配合，加快科研成果转化，结合现场试验与工程实践，合理应用现场科研成果，尽快将科研成果用于指导施工，同时为下步正洞软岩大变形施工准备预案。针对施工方案和施工过程中出现的安全生产问题，我们将以科技进步促安全，用科技手段控制和预防各类事故的发生。通过我们的技术创新、提高我们的技术水平，这是我们抓好安全生产过程控制的有力措施，也是我们抓好安全生产的一个根本保证。
七、开展“现场管理全面达标”活动，加大安全检查整治力度，实行奖优罚劣，杜绝安全隐患
随着木寨岭和哈达铺隧道多处出现变形侵限的问题，隧道施工难度增加，安全压力和管理风险加大，指挥部敏锐的认识到安全质量问题可能会变成突出的问题。在10月份的施工生产会上号召所有参建人员特别是党员干部带头履责通过标准化推进来规范内业和现场管理，坚决杜绝施工不良行为，树立“支护质量是隧道安全的根本”这一理念，杜绝质量安全事故。通过开展“现场管理全面达标”活动，牢牢把握“捍卫质量、保卫安全、持续改进、永不懈怠、誓创一流”的主线，全面提升现场管理全面达标，指挥部每月组织拉网式大检查和不定期检查，工区每月进行本工区范围内的大检查。指挥部每月召开生产安全质量分析会，通报月度大检查出现的问题，通过存在的隐患教育各级干部增强职责意识，充分认识本职工作的安全职责。坚持查摆问题与整改落实相结合，对屡查屡犯和严重的质量安全问题指挥部将对责任工区和责任人进行重罚。通过月度考核和季度评比，对综合管理较好的工区颁发流动红旗并实行奖励，对安全质量管理较差的工区也是极大的促进。
开工七个多月来，我们时刻保持清醒的头脑，居安思危。施工中我们严格现场管理，落实安全标准化作业，确保了安全生产平稳运作。但我们的安全管理工作离股份公司、集团公司的要求还存在着较大差距，如有的管理人员安全质量意
8 识还不强，技术管理还存在着薄弱环节，现场安全质量及技术人员人员素质还不能完全适应，有的工区现场管理还存在着不规范作业的问题，安全生产执行力上还有不落实现象。这些还需要我们不断改进，不断提高，加强现场控制。
我们相信有股份公司的正确决策，有集团公司的正确领导，有各级领导的热心帮助与支持，我们将坚决按照铁道部提出的“高标准、讲科学、不懈怠”的总体要求，以标准化管理为主线，以打造精品工程、安全工程为目标，全面落实“六位一体”管理要求，抓源头、抓过程、抓细节、抓隐患治理，从夯实安全基础和实现企业长治久安的高度，自觉增强责任意识，切实履行安全管理职责，一丝一毫不放松，圆满完成兰渝铁路3标的施工任务。
最后，再次感谢稽查组一行不辞辛劳来到我项目，希望能对我们的工作多指正、多指导、多帮助并留下您宝贵的意见。我们将坚定信念，攻坚克险，进一步加强管理、主动预防，切实做好安全生产各项工作，为努力实现企业的科学发展、安全发展与和谐发展、为打造“中国中铁”优良品牌做出新的更大的贡献！
谢谢！
注：请作幻灯配合本次汇报。
第7篇：企业内控汇报材料
卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制工作的汇报材料
为加强失业保险经办机构内部管理和监督，规范失业保险管理，确保失业保险基金安全，卢氏县社会失业保险中心全体干部职工在市、局党委的正确领导下，在上级业务部门的关心指导下，深入贯彻党的十七大会议精神，全面落实科学发展观，以加强失业保险经办机构能力建设为根本任务，强化内部管理，努力创建“服务型”机关，努力提高办事效率和服务质量，使我县的失业保险事业呈现出蓬勃发展、保障能力稳步增强的良好势头。
今年我中心认真贯彻实施《河南省失业保险条例》和《社会保险费征缴暂行条例》，充分发挥失业保险稳定发展的作用，不断加大失业保险扩面和基金征缴力度，使失业保险事业取得了长足发展。截止到目前，已征缴失业金 万元，完成市里下达全年基金征缴任务指标的 %。扩面和基金征缴工作均创历史同期最好水平,取得了阶段性成果。现将情况汇报如下：
一、主要措施
（一）加强领导，健全单位内部控制制度机制
健全内部控制制度是否能够取得成效关键在于领导。中心领导对内部控制管理工作十分重视，长期以来，把此项工作作为失业保险的总体目标任务之一，统一安排部署，统一检查考核，整体推进。一是健全组织机构，加强内部控制建设的领导。重新调整、充实了“内部控制建设领导班子”的力量，成立了以中心主任挂帅，班子成员主要负责同志组成的创建工作领导小组，从上到下分工负责，齐抓共管，保证了创建活动有组织有计划顺利开展。二是严格监督检查，有序推进创建工作。为确保内部控制建设工作取得成效，总支成立了内部控制建设办公室具体负责创建工作，抽调一批政治素质好、业务能力强的同志，专门负责对创建工作的协调、指导和督促检查，跟踪问效。同时把内部控制创建作为考核先进党组织、优秀党员和发展党员的重要条件列入年度目标考核，真正形成层层有人抓、事事有人管，上下联动、内外结合的组织保障体系。
（二）提高认识，为内部控制管理建设工作提供思想保证
通过内部控制创建工作中，我们充分认识加强社会保险经办机构内部控制工作的重要性和必要性。为此，我们全面加强了社保经办机构能力建设，着力提
高干部职工的整体素质,加快推动了我中心内部控制建设的发展步伐。造就了一支学习型、服务型、创新型干部队伍。主要通过以下措施：
1、营造学习氛围，大兴学习之风。以每周五下午集中学习时间为平台，有针对性地开展学理论、学业务、学技能和学文化活动。雷打不动，常年坚持。同时，我们还组织进行了业务讲座、中心发言，总结点评，专题讨论和阶段测试等一系列讲学、互学、考学活动，使大家在活动载体中，解放思想，更新观念，汲取营养，增长才干，进一步提高了党员干部解决矛盾、处理问题的理论和政策水平，提高了运用理论指导实践、解决现实问题的能力。
2、通过培训学习，提高全体职工业务水平。5月份按照市失业中心安排，全中心人员分批到市里参加失业保险经办人员业务内部培训班，在学习过程中，我中心人员不仅上课时间认真听讲,做好笔记,还利用课余时间与其他业务经办机构人员相互学习,取长补短, 以优异的成绩圆满完成了这次培训，使中心人员的业务知识得到了进一步加强。
（三）完善规章制度，为内部控制工作创造必要条件
年初以来，我们共制定和完善了五项规章制度，并且在深入调查研究的基础上，制定了一系列的服务
标准和服务承诺。在深入落实制度的基础上，以打造优质服务为目的，确保工作岗位不缺位，工作业务不间断，各项工作不贻误；推行服务标准承诺制，大力推行“阳光服务”，把服务项目、政策依据、缴费标准、办事程序等全面公开，对服务标准、办事时限、投诉处理等做出明确具体的承诺，广泛接受社会监督；推行考评奖惩制，按照“零距离、零差错”的服务要求，我们把服务质量与干部职工的评优、晋级、提职挂钩，凡因服务对象对服务质量不满意进行投诉的，都记录在册，作为业绩考评和失职追究的依据。通过建章立制、设定标准、完善服务，建立起制度作保障机制，确保此项工作顺利开展。初步形成了全中心上下联动、内外相互制约的工作运行保障机制。
（四）加大扩面征缴力度，确保目标任务顺利完成 2022年，为了加大失业保险参保扩面和基金征缴工作力度，我们对机构和人员进行科学安排、合理调整。根据职工干部的能力和特点，对科室岗位做了相应调整，重新修定了科室职能和工作人员岗位责任，使各科室职能更加明确、权责更加清晰。在此基础上我们还实行了全员目标管理，层层签定了目标责任状，把工作任务逐一落实到人，做到人人肩上扛指标、个
个心中有目标。充分调动了职工积极性，提高了职工队伍的执行能力，工作效率大幅度提高。截至目前，我中心已征缴失业金 万元，占年度目标任务的 %。
（五）注重实效，深入扎实开展内部控制工作 抓好结合点，把内部控制建设与经办工作有机统一起来。我们始终坚持“两手抓，两手都要硬”的方针，把内部控制建设与各项工作紧密结合起来，协调发展。我们坚持做到三个结合：一是把内部控制建设工作同加强失业保险经办机构能力建设和不断提高服务水平结合起来。牢记建立和完善社会保障体系这个大目标。做到思路清晰、目标明确、措施得力，并且要牢牢掌握工作的主动权。坚持做到管理就是服务、服务必须规范。寓管理于服务之中。二是把内部控制建设工作同改善经济发展环境、端正政风行风和推行政务公开、办事公开工作结合起来。树立集体意识，加强政风行风建设，开展便民利民活动。内强素质，外塑形象，在探索中前进，在前进中不断完善。三是把内部控制建设工作同加强党的建设和优化环境建设工作结合起来。用党的建设统领其他各项建设，提高自身建设、作风建设、廉政建设、基础业务建设水平，相辅相承，相互促进，共同提高。篇2：房地产公司内控汇报材料 xxx内控与风险管理工作汇报材料 xxxxx：
依据集团公司xxx的要求，在xxxxx的指导下，我公司自上而下转变观念，积极推进内控与风险管理体系建设，加强学习、深入探索合规管理，逐步完善风险管理工作，截止到目前已按集团公司要求初步完成了内控与风险管理体系的建设工作，现将内控与风险管理工作汇报如下：
一、强化内控基础工作，建立良好的内控文化氛围
随着项目开发日益深入和市场竞争日益加剧，以及国家各部委、外部监管机构对公司管控力度的不断加强，按照集团公司要求，为进一步加强公司内部控制，提升公司风险管理水平，实现公司健康、良性发展，成立了以总经理为组长、分管领导为副组长、各部门负责人为成员的内控管理工作领导小组，明确职责和目标，形成由总经理负责抓、分管领导具体抓、部门配合抓，层层抓落实的组织架构。切实加强组织领导，扎实采取有效措施，为开展内控与风险管理体系建设工作奠定坚实基础。
企业文化是企业在长期的生产经营过程中形成的，为全体员工接受、认同与信守的经营理念、行为规范、企业形象、价值观念和社会责任等具有企业特色的精神财富的总和，在强化日常基础工作的同时，各部门通过相互交流、学习，积极营造全员参与的氛围、树立内控先行的理念，积极培育符合我公司实际的内部
控制文化，使内控意识和内控文化渗透到每一位员工思想深处，使内控成为每位员工的自觉行为。熟悉自身岗位工作的职责要求，理解和掌握内控要点，及时发现问题和风险。确保公司上下思想上、认识上对内部控制体系保持高度统一。
二、强化内控责任落实，提高内控体系的执行力 各业务部门指派专人负责收集、整理本部门所涉及的资料、制度等文件，全面梳理本部业务流程，明晰各业务流程之间的逻辑关系。落实责任制，做到边检查、边整改、边完善。具体做到以下几点：一是指定专门专人负责各项规章制度的具体落实、实施；二是对集团公司的各项制度认真组织学习并及时下达贯彻；三是针对重点业务中存在的问题，完善配套的措施和实施细则；四是对以前规章制度的执行情况进行综合评判。五是严格追究责任，要真正提高内控体系建设的执行力。
三、内控体系建设情况
1、公司层面的风险识别及应对
本阶段根据公司基本运营情况，结合公司掌握的行业常见风险，并且考虑国务院国资委以及财政部等政府部门有关风险评估的相关要求，整理公司层面风险，在借鉴集团公司下发资料的风险数据库的基础上，通过问卷调查的方式对公司风险进行识别、评估、排序，以便识别企业面临的重大风险。根据调查问卷的分析结果，将公司层面风险发生的可能性和风险的影响程度以坐标图的形式进行展示，并且绘制了公司层面重大风险图，以便于管理层将主要精力集中于等级较高的风险上。
2、业务层面风险识别及应对 2.1业务流程框架
为企业现有业务流程提供全景图，明晰各业务流程之间的逻辑关系，为审阅现有业务流程体系的完整性提供工具，公司按照公司治理结构、人力资源管理、行政管理、财务管理、工程管理、成本预算、管理、招投标管理、法律事务管理、规划设计管理、营销管理的主要业务绘制了公司业务流程框架。根据流程框架，梳理了流程业务执行的主导部门。2.2流程图、流程描述
以可视的方式清晰、直观地反映每个三级流程的走向，明细到具体部门及岗位，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。公司各业务部门根据流程框架中分列的二、三级流程，共编制了流程图xxx份。流程描述详细说明每个业务流程的所有步骤，相应流程控制措施以及对应的操作人员和输出表单等信息，便于规范业务人员的日常业务操作程序，降低运营风险。根据流程图共编写流程描述xxx份。2.3风险控制矩阵、业务层面风险数据库
将流程中所涉及的风险和对应的内部控制进行汇总，以发现控制缺陷的一种矩阵表格。根据整理完成的流程图绘制完成了风险控制矩阵表格。通过分析流程图中列示的可能面临的主要风险，并按风险类别进行区分，按照风险等级排序，编制了业务层面的风险数据库，以便管理层能够清楚认知各业务流程面临的主要风险以及其重要性。2.4控制文档
列示企业各业务流程中存在并已实施的内部控制措施，并按控制类型、控制方式及控制频率等进行区分，以便管理层能够清楚认知各
业务流程中存在的控制措施以及具体落实的责任岗位。根据流程图、流程描述共编写控制文档xxxx份。
3、内控与风险管理手册 3.1手册编制原则
《内控与风险管理手册》是以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引、国资委《中央企业风险管理指引》、上交所和联交所的相关指引以及coso《内部控制整合框架》和coso《企业风险管理整合框架》为基础，借鉴集团公司下发的基础材料结合长春中铁房地产开发有限公司实际情况编制而成。3.2手册结构及内容概要
手册包括六个分册，即《体系框架分册》、《内部环境分册》、《风险评估分册》、《控制活动分册》、《信息与沟通分册》及《内部监督分册》。3.2.1《体系框架分册》
描述了内部控制体系组织结构与职责，较为全面地阐述了内部控制体系的建设目标，并以财政部等五部委《企业内部控制基本规范》为指引，参考《企业内部控制配套指引》，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督五个方面对内控关注要点及相应措施进行了较为全面、系统的阐述； 3.2.2《内部环境分册》
描述了内部环境的概念，并从描述内部环境的概念及要素，从治理结构、机构设置与权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化五个方面对内部环境各要素关注要点、控制措施进行阐述；
3.2.3《风险评估分册》
描述风险和风险评估的基本概念，从风险评估原则、基本程序、公司层面风险评估及应对、流程层面风险评估及应对四个方面对风险评估关注要点及相应措施进行阐述，并汇编公司层面和流程层面风险评估的相关成果及文档； 3.2.4《控制活动分册》
描述控制活动的概念及分类，从控制活动实施、控制活动有效性评价和权限指引三个方面对控制活动的关注要点及相应措施进行阐述，并汇编控制活动的相关文档及资料； 3.2.5 《信息与沟通分册》
描述了信息与沟通的概念及要素，从信息采集、信息沟通、信息系统、反舞弊机制以及内部控制与全面风险管理信息平台五个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了关键控制信息；
3.2.6 《内部监督分册》
描述了内部监督的概念及要素，并从日常监督、专项监督、缺陷跟踪和内部控制评价四个方面对内控关注要点及相应措施进行了阐述，并汇编了相关模板。
以上六本手册相对自成一体，并与公司企业文化和制度体系相辅相成，共同构成了支撑公司有效运营的内控与风险管理体系。篇3：公司内控制度建设工作情况汇报 公司内控制度方面的基本情况说明 2022年4月14日
一、制度体系的基本情况：
今年年初，按照集团“持续改善管理”的目标要求和自身开展“制度执行年”的工作所需，公司对2022年之前出台的规范性文件进行了集中清理，结合管控实际需要整理出60份现行规章制度，并分门别类提出了保留、修订、废止的意见。60份规范性文件中，公司将其中仍可沿用的45份文件汇编成册并印发到各单位、各部门供日常查阅，同时为后一步深入推进“制度执行年”的工作提供基础；另外对其中的12份文件提出了修改意见并明确了主责部门和完成时限，同时废止了3份文件。
二、制度执行情况及相关措施：
总体上来说，以“制定好”和“执行好”为主线，通过近两年多措并举的方式，公司在制度执行力方面有了较大的改观，突出表现在中层管理团队、基层员工对集团、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，对规章制度的具体内容掌握的比较到位，能做到“心中有数”；二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事，大到一个项目的运作、一项工作的推进，小到一支笔、一件工具的购臵，都能按照集团和公司的规定去处理。
采取的具体措施：
总的来说把握了以下原则：
1、集团有明确规定的，按集团规定执行；
2、集团没有明确规定的，按公司已有的规定执行；
3、集团、公司都没有明确规定的，由公司会议集中商讨一个方案，权限范围内的按方案执行，权限范围外的报集团审批同意后执行。
1、抓好制度的“制定”环节：
一是要求出台的制度要简洁、适用、有效。公司近两年推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废话，都是结合日常工作实际、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。
二是要求制度要有相对的稳定性，同时相互之间不存在冲突。这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。同时通过“必要会签”的环节，避免“各自为政”、互不通气，保证制度之间不发生冲突或遗漏。
三是制度要成体系，有连贯性，要求各部门在制度制定过程中要实现集团—公司—分公司—员工自我管理几个环节的无缝联结、全面对接，使公司规章制度执行规范化、常态化。制度草案拟定后，第一步是制度主管部门——企划部会签，这个目的一是要对制度的内容、统一格式等进行审核把关，二是要对规范性文件给于单独的序列编号，确保公司内控规则体系的一致性、整体性。
2、抓好制度的“执行”环节：
一是成套整理了集团近两年下发的规章制度，并将电子版提供给了下属各单位、各部门供学习、备查。后期将择机将集团层面的规章制度也汇编成册，提供更为直观的书面版。
二是清理、完善了公司的内控制度。将2022年之前推出的45份有效制度汇编成册提供给了下属各单位、各部门，清理的过程中废止了3份制度，并计划后期修订12份制度。对于2022年及今后年度出台的规章制度，公司将以年度为单位成套整理、汇编成册，并形成惯例，方便查阅。
三是抓好集团、公司两个层面规章制度的宣贯培训，让干部员工在准确掌握这些规范性文件的同时，在实际工作中能践行到位。通过培训抓制度执行，是2022年以来公司为提高规章制度规范、有效执行的重要举措。公司规定，对集团、公司出台的规范性文件，相关工作的对口部门必须事先仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，要及时组织系统的宣贯培训。在培训师资的选择上，既有集团职能部门领导、公司领导负责授课，也有公司职能部门负责人，甚至是专业技能过硬、基层实践经验丰富的部门员工负责授课；在培训内容的选择上，我们根据轻重缓急，结合季节性重点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个时期的重点工作尽量挂钩，以增强学习效果；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从公司到班组分层分批分散学的方式；在具体授课的方式上，既有制度条款的详细解读，也有结合日常实际、图文并茂的案例分析。从今年4月份开始，公司对全员学习轮训进行了统一的安排：一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），员工分批分期参加，确保每个员工每个专题都学到。
总体上来说，在规章制度培训上我们始终把握着两点：一是要有实际效果，将制度的关键点、核心内容准确传达给员工，让员工心中有数；二是要通过培训，让员工感受到集团和公司的制度文化氛围，从大的层面上领会到集团和公司当前在做什么、怎么做，今后准备做什么、怎么做。通过这些有实效的学习培训，我们想让员工在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更可以让员工的所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团和公司的发展理念上来，这是一件很有意义的事。四是分层次监督、强化各部门、各单位对规章制度的执行力度，把“调整观念、转变作风、提升执行力”作为日常管理的一项重点工作持续推进。具体体现在：
1、通过修订中层干部管理及考核办法，加大中层管理团队在规章制度方面的执行力度，对所有中层管理人员实行“百分制”考核，中层干部的月度绩效工资直接与制度执行的质量等指标挂钩，按绩效得分发放绩效工资；
2、打造一个有效的管控流程，各部门通过每周至少一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度考核。从职能部门“周履职”的实际情况来看，我们达到了预期的效果，部门通过现场调查，了解掌握了基层的真实情况，在检查公司各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。
3、专门安排企划部门负责督查其他职能部门在规范性文件方面的执行情况，同时明确授权企划部加大问责力度，对未按集团或公司规范性文件执行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效工资总额的同时，另按干部管理办法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。
五是强调与集团的沟通。公司明确规定：各职能部门在日常工作中，要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、沟通和协调，使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线”畅通、工作高效低耗的局面，避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致“无用功”的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“想当然”的现象。【完】 附件：公司规章制度清单。
公司规章制度清单 篇4：2022年内控管理评审会议汇报材料 xx公司
x x 分 公 司
二季度管理评审会议汇报材料 xx分公司内控审计部
2022年7月
二季度管理评审会议汇报材料
总公司内控办： xx分公司按照总公司安排，在总公司内控办的指导下，在我公司领导和各部门大力支持下，顺利完成了2022年前半年的各项工作，现将具体情况汇报如下：
一、前半年的内控工作情况
1、风险评估工作
按照总公司安排，我公司于5月份进行了2022年流程层面风险评估工作。首先，针对我公司所有业务流程制作了135份风险调查问卷；组织中层干部以上人员进行了培训，并现场发放了调查问卷；内控审计部在进行汇总和统计后，共识别出一般风险284个、重要风险156个、重大风险90个、各流程关键控制点163个，并及时上报了总公司内控办。
通过本次评价，全面排查了我公司业务运行中存在的各类风险隐患，查找了风险管理中存在的各种问题，定性定量的分析了风险隐患、风险管理情况，有效评估出我公司生产经营活动中的各项风险，并最终确定了我公司的重要风险，进一步提升了我公司防范风险的能力。
2、自我评价工作
我公司于4月、7月分别进行了
一、二季度内部控制体系自我评价工作。两次评价均抽调了12名内控专职人员及各部门内控联络员，组
成四个评价小组，对我公司内部控制规范体系的135个业务流程进行了有效性测试。经过对收集资料的整理及分析，两次测试结果均无未达标流程，但由于测试周期为季度，未发生交易的流程接近三分之一，在今后工作中，将重点关注未发生交易及样本量不足的流程，确保其发生时的执行有效性。
3、内控流程优化工作
我公司于4月份启动了业务流程优化工作，根据半年多的流程实际执行情况，针对各部门在执行过程中发现的问题或提出的意见与建议，在确保关键控制点实现有限控制的前提下，优化业务流程，完善管理制度，规范相关表单，提高业务流程的可操作性。目前此项工作正在进行中，8月份可以完成。
4、内控日常检查 我公司每月由内控审计部人员对各职能部门上月的内控体系运行情况进行检查，及时发现执行过程中存在的问题；重点关注去年评价过程中样本量不足和未发生交易的流程，管理制度及流程表单未完善的要求其制定出相应的整改计划，并确保业务流程发生时的执行有效性。
5、规范档案管理
内控审计部在二季度将我公司内控体系建设以来的文件、表单等各类资料进行了分类整理，并全部装订成册，有效的规范了我公司的内控档案管理。
6、加强培训学习
我公司在4月份启动的内控流程优化过程中，通过对业务流程的细致梳理，实现了各部门有关人员的一对一培训，提高了对内控工作的理解与认识，为内控体系的持续有效运行奠定了基础。
二、缺陷整改情况
针对去年及一季度评价的结果，我公司内控审计部向存在问题的部门下达了整改通知书，限期进行整改，并进行了相应的跟踪验证，具体情况如下：
1、两煤入出库管理：我公司现已设置监磅员岗位，并加大了对进厂煤炭的验收力度，由企管部和质检部共同参与两煤验收及检验工作，对相关制度及表单进行了修订完善，于4月1日开始执行。gps系统将在硬件条件具备后，及时安装在合适位置并设置专人进行24小时实时监控。
2、年度预算编制管理：全面预算管理委员会已正式成立，于4月6日下发xxx字[2022]24号文件《关于成立全面预算管理委员会的通知》，明确了预算管理委员会及预算管理办公室的职责，进一步规范了企业预算管理工作，确保预算管理科学合规、合理有效。
3、折旧资金管理：《折旧资金管理办法》已于4月初完成初稿的编制，通过管理评审后下发执行，在今后的工作过程中严格按照《折旧资金管理办法》的相关要求，根据实际情况按照规定对折旧资金的提取、使用进行管理。
4、物资借库管理：已根据管理建议对流程进行了规范，在物资借库发生时，严格按流程执行，对借库单进行妥善保管，并登记物资借库台帐。
三、内控工作中的体会和经验总结
我公司按照总公司的统一部署，2022年8月份召开了内控体系建设试运行启动会，10月份编制完成了《xx分公司企业管理标准——内部控制流程手册》并开始全面运行内部控制体系。近一年以来，我公司在内控体系的贯彻上，始终突出“执行”二字，不仅有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。目前，基本能做到，每办一件事，上至总经理，下至普通员工，都要先判断是否符合规章制度、符合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格按照内控流程操作。公司范围内基本形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。
四、存在的问题及管理建议
内控体系是否可以与信息化结合在内控体系流程的执行过程中，有一点是很难完全杜绝的，就是人为因素出现的错漏或弊端，如果能将内控流程固化到办公自动化平篇5：企业内控测试报告
税收管理企业内控测试报告
一、企业基本情况
（一）自身职能及架构
1、企业自身情况
2、公司职能部门
该公司下设办公室、人事部、财务部、技术部、供销部、生产部、质检部共7个职能部门，其中财务部下设会计核算、内部审核两个科室，以规范企业生产成本和销售收入的核算，确保各项会计财务制度的有效执行，规避企业生产经营中涉及的各类财务风险事项。
3、企业发展情况
（二）所处的集团、行业及组织结构
（三）经营情况
近三年企业经营盈亏情况、主税种纳税情况和税负情况。
二、企业内部控制体系现状
（一）内控环境
根据财政部等五部门联合下发的《企业内部控制基本规范》及配套指引和国家税务总局下发的《大企业税务风险管理指引（试行）》的规范要求，整合和梳理了企业各项业务流程和制度，形成了一套较为全面和完善的公司内部控制体系，提高了企业经营管理水平和风险防范能力，促进了企业的可持续发展。公司管理层对税收风险有一定的认识，基本认同防范和控制税务风险对企业经营的重要性。
该公司结合企业自身业务特点和内部风险管理的要求，由财务部负责全公司的财务会计工作。企业采用小企业会计制度，建立了较为科学有效的职责分工和制衡机制。为了方便与税务部门沟通，提高企业纳税遵从度，该公司专门设置了一名税务联络员，在及时了解各类税收政策信息，降低税务风险方面发挥了良好
作用。企业财务部有26人，其中：本科以上学历18人，拥有高级会计师1人，具有会计师职称的5人，助理会计师8人，所有在职人员都具有必要的专业资质、良好的业务素质和职业操守，能够遵纪守法，也都能够胜任本职工作。
在增值税申报方面，由于企业产品出口所占比例较大，除了按适用税率征税货物及劳务销售额，按免抵退办法出口货物销售额数额也较大，每月都有出口货物免抵退税额申报。在所得税申报方面，企业按照所得税法规定，每季度的预缴申报，年末经会计师事务所审计后的汇算清缴均为汇总申报。
公司与税务机关沟通顺畅，以前从未发生过重大税收违法行为或税企争议、复议、诉讼等。
（二）内控制度
按照《企业内部控制应用指引》中具体指引规范，建立了内部控制制度。内控建设基本涵盖公司经营全内容、涉及公司全部门，形成了一套相对完善的内控体系。
在公司经营活动中，主要是采购——生产——销售的业务流程，相应的采购及付款、生产管理、销售及收款、资金及资产管理等内容因为贯穿主要生产经营过程，内控制度设计相对完整；其他内容，如人力资源管理、融资管理、产品研发、报表管理等内容因为业务相对单一，制度设计也较为简单。另外，企业并没有设计专门的税收风险控制制度。
1、采购及付款业务 公司制订了《公司采购管理办法》，目的在于确保物资采购可以满足生产经营需要。制度规定，采购需求只能由使用部门（如生产部、办公室）提出申请，采购人员只能按照经审批的请购单进行采购。另外，采购环节重要岗位上的工作人员实行定期轮换，避免出现舞弊风险。涉及的付款流程规定，所有款项（包括预付款）按照“谁采购谁申请”原则，由采购人员提出申请，在通过财务会计审核，具有相应审批决定权的公司领导审批后方可支付。
2、生产业务
作为企业最重要的一项业务流程，公司从领料、投料到生产、质检再到产品入库及废品处理都严格按照国家和行业标准及公司自己制定的一系列生产操作流程进行。整套工作流程较为完善，如果能够严格执行，基本可以规避生产各环节中的风险。该企业生产属于“以销定产”的模式，库存相对较少，产成品在库时间不长。企业对产品质量把关较为严格，废品、不合格产品经分类处理后再投入生产的情况较普遍。
3、销售及收款业务
公司制订了《销售流程》制度，目的就在于加强企业销售、发货、收款等环节的管理，规范销售行为，确保实现销售目标。企业销售具有一定的季节性和周期性，客户相对固定，尤其是出口部分，基本是年初或上年度就已经与客户签订了合同。收款业务由企业财务部门负责。企业发出货物后由相关销售人员通知购货企业，购货企业直接将货款（包括预付款）汇入企业账户，财务人员确认后开票入账。销售人员只负责催收账款，一般不直接参与收款。
4、资金及资产管理
（1）资金管理。公司财务部门按照相关财务会计制度对公司资金（包括现金、银行存款）进行日常管理，对财务人员工作岗位设置、职责权限划分都有严格规定，防范因人员配置、权责产生舞弊的风险，保证财务工作持续有效进行。
（2）资产管理。为保证企业资产安全完整，防范资产管理中的风险，公司制订了《原材料及存货盘点工作流程》及《固定资产管理办法》，目的是加强对各项有形资产的管理，保证资产安全完整，提高资产使用效能。通过对原材料、存货、固定资产的定期盘点，避免库存帐实不符，原物料、产成品报废及出入库无序等问题，防范可能产生的风险。
5、其他
企业人力资源管理、融资管理、产品研发等因为涉及事项单一，且业务相对
较少，并未制定相应的管理办法，而是在事项发生时采用集体会议研究讨论的形式决定，避免可能产生的风险。
（三）内控体系依托的信息化系统 该公司信息系统采用的为金蝶kis系统，该系统包括采购管理、库存管理、生产计划管理、销售管理、财务管理（包括应收账款管理、应付账款管理）、工资核算、存货核算、固定资产核算、人力资源管理等模块。另有，一套办公系统为辅助系统，但主系统和辅助系统之间没有联系、没有接口。
模块间各数据的流转关系：原材料采购→质检分类→原材料入库→生产领料→计划生产→生产指令→生产记录维护→质量检验→产品入库→销售。kis系统所有生成的数据在确认生成后均不可删除或修改，录入系统的重要原始数据（如：原材料数据、生产订单、采购订单、会计数据等）是不能被直接删除的，只是作一个删除标记或作反向记录，重要数据的修改均留有日志。kis系统可以每月自动生成利润表和资产负债表。现金、银行存款、成本费用等科目明细由财务人员人工录入原始数据，月底由信息系统自动结转成本费用并生成报表。各税种的申报表是采用kis系统自动生成数据并通过国税局网上免费申报系统完成的。
三、对公司内控体系的测试
我们按照该企业生产工作流程和kis系统数据流转程序，深入公司各部门进行了实地察看，了解企业生产经营活动。据实际情况来看，企业现有内控执行情况基本良好。对于和税收风险管理密切相关的主要内容，我们进行了具体的项目测试，情况如下：
（一）对采购管理的测试
测试项目描述：采购管理主要包括原材料的请购、采购、付款、验收入库等内容。作为企业生产的第一道环节，存货成本直接影响企业增值税和所得税申报的准确性。我们测试的主要目的就是验证企业采购制度是否确实执行。
测试方法和步骤：通过对公司一整套采购制度执行情况的调查和采购环节的全过程跟踪审核以及企业库存的抽样盘查，确认企业存货成本的会计核算是否符合相关政策法规。在采购过程中应有的请购单、订货单、验收单、入库单、购货合同、购货发票是否齐全；请购单与订购单、订货合同上的品种、数量是否一致；订购单、订购合同与购货发票上的品种、数量、金额是否一致；存货的领用是否经过适当的批准，手续是否齐全；存货是否定期进行盘点，库存实物与库存明细账是否一致。测试结果：经测试了解，该公司由生产部门根据生产计划填制请购单，提出采购申请；经批准交由采购部门依请购单开展采购业务。采购部门根据订货合同编制订货单，除自己留存，再分别交财务部门、仓库保管部门。仓库保管部门凭订货单，提货单接收并安排质检部门验收货物，之后编制填写验收入库单和存货入库登记明细。财务部门凭订货单、订货合同、购货发票、验收入库单办理货款结算，制作会计凭证并登记相关总账和明细账。
（二）对生产管理的测试
测试项目描述：生产管理测试主要是针对企业生产全过程控制情况的测试，包括原材料领用及投入，产品生产，成品质量检测及入库，废次品的二次投入。企业具体的成本控制（料工费的核算）并不包含。测试的主要目的是检验企业为保证生产制定的各项制度是否严格执行。
测试方法和步骤：了解企业生产工艺流程，对公司生产全过程进行跟踪审核。检测企业生产领用原材料的方式是否保持一致；生产全过程是否进行了必要的控制并保有记录；产品产出后合格产品的入库情况；经检验不合格产品的处理情况。
测试结果：通过测试知道，生产部门根据生产计划编制材料领用计划表，经批准后按计划领取生产原材料，分工序投料。企业按生产工艺分数道工序开展生产，每道工序均有专人负责生产监督控制，既包括对生产进度的控制，也包括对料工费投入的记录（可供财务部门进行生产核算）。
第8篇：内控机制汇报材料
淅川：2022年上半年防范权力风险内控机制运行情况
为了加强廉政建设和深化执法建设年，进一步有效防范内部风险，健全完善责任明晰、制约有力、监督到位的单位内控机制，从源头和机制上预防腐败行为，增强党员干部的责任意识和廉政风险意识，深化防范权力风险内控机制，增强国税系统预防腐败工作实效，在去年防范权力风险内控机制工作基础上，今年按照市局内控机制工作要求，我们细选八个重点项目进行重点防范权力风险内控机制项目，现将上半年防范权力风险内控机制运行情况汇报如下
一、指导思想和基本原则
以党的十七大和中纪委十七届七次全会精神为指导，以科学发展观为统领，认真贯彻落实中央《建立健全惩治和预防腐败体系2022—2022年工作规划》和国家税务总局《关于进一步深化内控机制建设加强廉政风险防控的意见》精神，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，在全面内控的基础上，按照分级监控、制约有效、上下联动、运行顺畅的总体要求，突出做好重点工作、重点环节、重点岗位的风险防控，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的科学化、规范化和法制化水平，使执法和管理风险得到进一步的有效管控。
（一）围绕中心，服务大局。围绕税收工作大局，着力发挥内控机制源头防范的作用，提高反腐倡廉能力和实际效果，服务和保障税收事业的健康发展。
（二）突出重点，持续推进。围绕决策权、执行权、监督权行使的重点领域、重要岗位和关键环节，统筹谋划、分步实施、分类管理、有序推进内控机制建设。
（三）防控结合，强化管理。明确工作职责，加强流程控制和风险管理，对重点领域、关键环节实现全面覆盖、全程防控，发挥体制、机制、制度和监督的综合效能。
（四）改革创新，不断完善。在监控的过程中，及时总结成功经验，借鉴好的做法，不断探索内控机制的新途径、新方法，逐步完善内控机制和廉政风险防控体系。
二、组织机构和主要内容及方法
在县局党组的统一领导下，成立由县局领导、机关科室负责人组成的内控机制风险防范管理工作领导小组，具体负责内控机制和风险防控管理工作的组织、协调、实施和督导。
领导小组下设廉政风险管理办公室，办公室设在监察室，办公室主任由梁建武同志担任。主要内容和方法
（一）彻查风险事项
各单位和机关各部门对去年排查的风险，进行一次回头看，结合本单位和部门的工作职责，对面临的各类风险进行认真细致的排查，完善修订风险事项和防控措施。重点排查的内容：
1.思想道德风险。指个人因主观原因和外部环境的不良诱惑而可能产生思想道德问题的风险。主要表现在：放松世界观改造、理想信念动摇；不思进取、得过且过；漠视群众、官僚主义；脱离实际、形式主义；弄虚作假、虚报浮夸；见利忘义、以权谋私；贪图享受、腐化堕落；阳奉阴违、我行我素；独断专行、软弱涣散等。2.制度机制风险。指因制度机制不健全、制度执行不力可能导致的风险。主要表现在：对工作实践中暴露出来的普遍性、倾向性和苗头性问题，未能及时制定或完善相关制度，致使管理过程中存在着漏洞和薄弱环节；制度贯彻落实不到位，工作流程出现漏洞；对人、财、物管理等重要事项未能严格按照制度办事，致使权力没有按要求规范公开运行。
3.岗位职责风险。指不能正确履行岗位职责、不能正确行使权力可能导致的风险。主要表现在：不履行“一岗双责”或履行不到位，致使单位或个人及所属人员发生违纪违法问题；违反民主集中制原则，独断专行或软弱放任；滥用职权，失职渎职，不履行或不正确履行职责等。
（二）重点防控内容
县局在市局制定的重点防控目标基础上，结合淅川国税实际，确定了个体户管理、一般纳税人管理、发票管理、税收优惠政策管理、纳税评估、税务行政处罚、稽查案件选案和案件审理等8类重点防控工作。各单位和部门结合自身的工作实际，确定本单位和部门的重点防控工作，填写《重点防控工作备案表》，上报县局内控机制工作领导小组备案。
（三）风险防控方法
1、岗位自控
按月进行。每月初的第一周为岗位自查周。各单位、部门各岗位人员要对照岗位职责，对上月工作中的风险事项进行自查，填写《内控机制岗位自查表》，单位、部门统一存放。对县局确定的重点防控工作，要逐一详细说明工作程序、完成时限、内容质量是否符合规定要求，需要公开的工作还要说明怎样进行公开等事项。单位和部门主管领导要对岗位自查情况进行审核并签署意见。
2、部门监控
按季进行。每季的第一周为部门监控自查周。各单位、部门要对照部门职责，对上季度本部门承担的风险事项进行自查，对县局确定的重点防控工作要进行全面分析、评估，填写《内控机制部门监控表》，报县局内控机制工作办公室。
3、县局分析
按季进行。每季度的第一个月，县局召开内控机制领导小组会议，听取各单位、部门监控情况汇报和内控机制工作进展情况，对上季度县局行政管理权和税收执法权运行情况进行一次全面分析，认真查找可能存在的廉政和执法风险，研究制定整改措施，对需要公开的事项在一定范围内进行公开。
4、风险化解
县局内控机制工作领导小组对发现的可能带来廉政或执法风险的问题，及时采取公告、监察建议书或者派单的形式对相关单位、部门进行提示，有关单位、部门接到提示后，要迅速采取行动，对提示的问题分析原因、查找漏洞、采取措施、认真整改、化解风险，整改落实情况向县局内控机制工作领导小组办公室反馈。
三、上半年八个重点项目防范权力风险内控机制运行情况
（一）、办税服务厅按照市、县局内控机制建设要求，逐岗位认真梳理分析，找出执法风险点，结合工作实际，采取各项措施，进行重点防范，具体情况如下：
一、主要风险事项：一是代开发票风险；代开发票是办税服务厅发票管理岗位的一项风险事项，因为对代开时提供的资料把关不严，纳税人为了达到某种目的，虚构业务，造成税务机关虚开发票，特别是对减免税代开的纳税人，还容易造成不应该减免税而进行了减免，给国家经济造成了损失。二是被纳税人投诉风险；办税服务厅各项服务服务措施、服务制度不认真落实，给纳税人发生争执，引发矛盾，容易遭到投诉。防控措施：一是办税服务厅人员结合自己的岗位，每月终了对岗位的风险事项进行认真自查，并填写自查表，由办税厅主任和主管局长签字后交监察室。二是严格按照《河南省国家税务局关于进一步加强和规范税务机关代开发票管理工作的通知》的要求，严把资料关，即凡向税务机关申请代开增值税专用发票和普通发票的商业纳税人申请代开发票时，除按总局、省局关于申请代开发票的规定提供资料外，还应当提交购货发票、货物购进时的运输发票、购进货物的购销合同等资料，提交此三种资料确有困难的，须提交两种以上资料税务机关方可代开发票，否则不予代开发票。同时对申请减免税代开的纳税人，流转到所属分局（所）对业务及资料的真实性进行调查，并出具调查报告后方可代开。三是进一步加强办税服务厅建设，把首问负责、延时服务、预约服务、全程服务和个性化服务等服务措施落到实处，坚持局领导办税服务厅轮流带班和导税员服务制度，增强办税服务厅及时解决问题和处理应急事件的能力，努力提高服务质量和效率，提升纳税人满意度，减少和杜绝投诉案件的发生。（二）法规科按照确定的内控机制重点项目，狠抓政策宣传和培训，加强执法过程监督，加大事后风险防范和纠正力度，认真落实内控机制，力求将执法风险解决在萌芽状态，取得较为明显的效果。在工作中主要采取了以下措施：
一是企业所得税优惠政策现主要实行备案制管理，近几年我局涉及的企业所得税优惠政策的主要有：小型微利企业减免优惠、从事农、林、牧、渔业项目的所得减免优惠、残疾人工资加计扣除、技术研发费加计扣除等根据优惠政策备案管理办法等企业所得税优惠政策的规定，及时向纳税人宣传税收优惠政策，辅导和督促纳税人及时准确报送有关备案资料，使税收优惠政策落到实处；为纳税人提供优质高效纳税服务，提供优惠政策咨询和短信提醒等个性化服务，落实优惠政策支持企业发展。建立企业所得税优惠备案电子台账，加强对享受过渡期优惠、不征税收入、技术研发费加计扣除等优惠的纳税人进行排查，实行跟踪管理，及时发现纳税人在享受优惠政策中存在的问题，下发疑点核查任务纠正政策执行偏差，确保优惠政策执行准确到位，不留隐患。二是重大税务案件审理情况。做好重大税务案件审理是有效防范执法风险，提高依法行政水平，规范税务机关执法行为的重要环节。为保证案件审理质量，在对案件进行初审时，按照有关规定严格把关，对有疑点的案件决不迁就，及时向审委会提出初审意见。按照新的稽查文书模版，进一步规范了文书的使用，对已结案的案件进行抽查及时发现和解决执法风险，稽查案件质量有了明显的提高。
三监控分析和纳税评估内控机制
截至目前纳税评估办公室共接到评估派单两批，其中煤炭行业2户，涉嫌虚开的省市风险派单3户。县局在接到派单后，召开由监控分析办公室、纳税评估办公室和各业务科室负责人参加的分析会，会后组成煤炭行业专项评估小组对煤炭行业进行评估；组成涉嫌虚开的专项评估小组对省市局第一批派单进行评估。在评估过程中严格按照评估程序和有关法律法规，经过案头分析、获取与纳税评估对象及相关第三方信息、纳税评估对象专题事项的实地调查了解、综合分析疑点的生成、撰写纳税评估分析报告、纳税评估约谈、纳税人进行约谈举证、纳税人自查、撰写纳税评估结案报告，目前已完成煤炭行业的两户评估任务。其中淅川县煤建公司经评估发现没有问题，南阳市煜普煤炭销售有限公司经评估共补税27581.85元，滞纳金910.09元税款已缴。省市局第一批派单正在评估进行中。县局选择2022年以后新办的商业增值税一般纳税人作为县局风险派单的对象，各评估组正在进行评估。
四对临界起征点的个体户监控
一是分类管理。将未达起征点户分为临界点户和一般管理户两类，密切监控处于起征临界点的纳税户，防止虚报经营额骗取免税的行为。二是建立电子台帐。由发票管理岗监控纳税人发票开具情况，申报征收岗监控纳税人申报情况，再由管理员进行实地核查，实行内外监控，对于发票开具连续三个月达到起征点的，及时予以调整恢复征税。三是跟踪监控。对一般管理户进行定期典型调查，确定其实际经营额，对达到临界点或起征点的，及时转换管理方式。四是强化临界起征点户管理。对每月营业额与起征点差距较小的纳税户定为临界起征点纳税户，加强对这部分商户的管理，实行动态巡查，积极跟踪税源，及时根据实际做好管理上的调整，经过调查和调整未达起征点率由去年12月份的88.46%达到目前的80.33%，有效堵塞了“临界点”税收的漏洞，力求临界点税源管理的真实性，体现了公正、公平和公开，既规范了税源管理，又达到了纳税人满意，还促进了税收收入。
五税政部门按照上级的统一部署，结合本部门工作实际，认真落实内控机制的各项要求主，尤其注重重点业务工作流程，切实加强重点项目的监控，严格防范执法风险，通过严格落实内控机制，从而更加自觉地把内控机制工作进一步引向深入。
（一）、重点业务工作的执行情况
本部门的业务工作，执法风险相对高的工作就是增值税一般纳税人认定及落实残疾人再就业优惠政策，即对符合条件的福利企业退税。今年元至六月份，共按照程序认定增值税一般纳税人13户；福利企业退税工作尚未接到企业退税申请，元至六月份只进行日常管理。在一般纳税人认定中，主要是严把三关，一是把好入口关，要求申请人必须按照总局22号令规定，报送资料必须齐全真实，调查人必须深入实地进行核实，必要时要约谈相关人员，切实提交认定质量，严防不合格的纳税人“带病”认定为一般纳税人；二是把好发票使用关，主要是要求主管税务机关对经认定的一般纳税人要根据其实际生产经营规模及真实状况核发增值税专用发票和普通发票以及收购发票的使用数量，按照规定程序办理，清除风险隐患；三是把好人员素质关，主要是通过强化责任意识和业务素质的提高，加强培训，提升认定质量，进一步减少执法风险。通过把好“三关”，对增值税一般纳税人的认定质量迅速得到提升，不仅化解了管理风险，同时对认定后的后续管理水平的进一步提高打下了良好的基础。在残疾人就业优惠政策的落实上，今年以来，我们主要是抓好符合退税条件的福利企业的日常管理工作，要求税收管理员每月两次深入企业巡查巡管，按照财税【2022】92号文件的有关规定，加强福利企业的管理，督促企业切实落实对残疾人就业的有关要求，体现国家对残疾人的关怀和爱护，通过税收的调节，取得了良好的社会效益。六稽查局重点监控环节内控机制自查情况
今年以来，对立项的选案环节进行重点监控。选案环节是稽查工作的基础，选案工作的准确性关系到整个稽查工作的质量和工作成效，因此，如何正确选案，按程序选案，提高选案准确率是监控重点。选案部门按照内控机制职责及岗位职责，主要按以下流程工作：
1、按照省、市局税收检查计划，结合我县实际情况，确定检查行业和项目，制定税收检查计划，安排当年各项专项检查工作。
2、根据税收检查计划确定的检查行业，通过计算机选案，人工筛选，人工选案和计算机选案相结合的选案方式，对指标异常、税负扁低、疑点问题较多等筛选出待查对象。
3、搜集税政、征管、征收部门及基层管理单位反映的疑点问题、突出问题，管理薄弱行业、环节等征管信息筛选出待查对象。
4、发生的涉税举报案件、协查案件信息、上级机关和其他部门转办的案源信息等均作为待查案源信息。
5、根据上述案源信息，选案岗人员综合案源情况，对筛选待查对象，由选案部门会同选案小组审定待查对象，按规定报上级领导审批，确定检查对象。
6、选案部门将确定检查对象报稽查局领导批准，下达稽查任务。 通过严格的工作流程和严格执行规定的报批程序，避免了盲目选案，多次选案，重复选案等现象，避免了不按规定的选案指标和条件进行选案，以权谋私，选人情案，应选不选，导致国家税款流失等风险，进一步提高选案质量和选案准确率。选案环节能够严格按照风险防控措施和工作流程落实执行，避免工作中风险的发生，尚未发现该环节存在问题。
二0一二年七月五日
稽查工作汇报材料
稽查工作汇报
内控工作汇报（共6篇）
内控工作汇报模板（共8篇）
食品药品稽查工作汇报
